美国证券交易委员会（SEC）是美国最广为人知的独立机构之一。美国证券交易委员会承担着广泛的职责，帮助监管市场和遏制滥用行为。这包括执行联邦证券法、提出证券规则以及监管美国的股票和期权交易所。作为美国最重要的监管机构之一，美国证券交易委员会负责监督上述领域的上市公司。Wha美国证券交易委员会（SEC）是美国最知名的独立机构之一。美国证券交易委员会承担着广泛的职责，帮助监管市场和遏制滥用行为。这包括执行联邦证券法、提出证券规则以及监管美国的股票和期权交易所。作为美国最重要的监管机构之一，美国证券交易委员会负责监督上述领域的上市公司。Wha Read this Term）已对26家金融公司处以总计3.9275亿美元的罚款，原因是它们普遍未能维护和保护电子通信。昨日（星期三）宣布的指控针对的是经纪交易商、投资顾问和双重注册实体违反联邦证券法的记录保存规定。
这些公司，包括行业巨头Ameriprise Financial Services、Edward D.Jones&Co.、LPL Financial和Raymond James&Associates，均同意支付5000万美元的罚款。其他值得注意的罚款包括加拿大皇家银行资本市场4500万美元，纽约梅隆证券公司和潘兴有限责任公司合并4000万美元。
今天，我们宣布26家公司将支付超过3.9亿美元的费用，以解决广泛的记录保存失败的指控。https://t.co/A1aPsTt94bpic.twitter.com/tF25ErQs9F--美国证券交易委员会（@SECGov）2024年8月14日“正如今天对二十多家公司的执法行动所反映的那样，我们仍然致力于确保遵守联邦证券法的账簿和记录要求，这对投资者保护和市场运作良好至关重要，”美国证券交易委员会执法主任Gurbir s.Grewal评论道。
查看完整的罚款清单：
Truist Securities、Cetera Advisor Networks和Hilltop Securities这三家公司因自行报告违规行为而受到的处罚减轻，突显了美国证券交易委员会对积极合作的重视。
Grewal补充道：“在这组公司中，有几家公司在员工调查之前通过自我报告脱颖而出，再次证明了积极合作的真正好处。”。
除了经济处罚外，所有公司都被命令停止并停止未来的违规行为，并受到谴责。他们还开始实施合规改进。在金融、银行、投资和保险合规方面，合规是指遵守政府监管机构制定的规则或命令，无论是提供服务还是处理交易。财务合规也将是一种遵守既定准则或规范的状态。这一指定还可以包括确保组织遵守行业法规和政府立法的努力。了解合规性合规性是一种金融、银行、投资和保险合规性，是指遵守政府监管机构制定的规则或命令，无论是提供服务还是处理交易。财务合规也将是一种遵守既定准则或规范的状态。这一指定还可以包括确保组织遵守行业法规和政府立法的努力。了解合规性是阅读本条款的政策和程序。
商品期货交易委员会（CFTC）宣布与多伦多道明银行、Cowen and Company和Truist Bank达成单独但相关的和解。
这不是美国证券交易委员会在类似情况下对金融公司实施集体处罚的第一次。今年2月，美国证券交易委员会对16家经纪交易商和财务顾问采取了行动，其中包括古根海姆和奥本海默等知名实体。这些公司因未能保持电子通信而受到处罚，累计民事罚款超过8100万美元。
去年，美国证券监管机构对11名涉嫌违反记录保存规定的经纪交易商处以总计2.89亿美元的罚款。美国证券交易委员会向这些公司发出了停止令，这些公司已经承认了违规行为。
其中一项较大的处罚发生在2022年，当时16家华尔街公司为“非渠道通信”支付了11亿美元的集体罚款。受处罚的公司包括巴克莱银行、美国银行、高盛和瑞银等主要银行。
1 Pantera合伙人：一文看懂Orderly Network
作者：Paul Veradittakit，Pantera Capital合伙人；翻译：xiaozou1、背景Coinbase、Binance和Kraken等中心化交易所（CEX）作为加密货币交易员的首选而蓬勃发展，书写着我们这个行业的大部分历史。用户之所以被这些产品所吸引，主要是因为它们具有强大的流动性和引人注目的用户体验（UX）——这是去中心化交易所（DEX）应用程序众所周知的主要痛点。但是，如
2 Chainlink（链接）要创新高？分析师预测目标为25美元
Chainlink（LINK），一个为去中心化世界提供动力的预言机网络，在最近飙升超过临界阻力水平后，一直在激起人们的兴奋。分析人士现在预测，价格可能会爆炸，有些人甚至会为登月制定路线。然而，在看涨情绪的背后隐藏着大型投资者的暗中行动，给这一组合注入了一定程度的不确定性。 Chainlink逃离三角，眼睛盯着天空 在经历了一段时间的下跌后，LINK出现了复苏的迹象，果断突破了13美元的阻力位。这一
过去几个月，随着加密货币恐惧和贪婪指数滑入“恐惧”区，空头加剧了Cardano的下跌。altcoin的融资利率受到了打击，但多头/空头比率仍然给多头带来了一些希望。 随着大盘情绪在最后一天转为看跌，Cardano[ADA]在其日图上画出看跌模式后，继续其长期下跌趋势。 在最近的格局打破后以及整个市场的不确定性中，看跌压力加速。 然而，从0.37美元的支撑位反转可以重新点燃一些看涨趋势，并帮助买家找
4 比特币突破6.2万美元 QCP Capital：两大理由支撑BTC坚守六万防线
比特币本周一度插针至5.8 万美元之后，连日来在6.1 万附近横盘震荡，今早也再次突破6.2 万。QCP Capital 昨日以两大原因，分析比特币将能好好守住6 万美元支撑位。比特币从昨（27）晚开始多次挑战能成功站稳62,000 美元之上，撰稿当下现报62,066 美元、近24 小时上涨1.53%，投资者都在密切关注这波上涨动能能否持续，抑或只是下跌波段中的反弹。QCP Capital：比特币
5 以太坊的目标是4000美元，因为现货以太ETF的赔率有所提高
转换器英语 新闻关闭新闻开放新闻价格预测关闭价格预测开放价格预测学习关闭学习开放学习人工智能关闭人工智能开放人工智能游戏关闭游戏开放游戏比特币Dogecoin骗局币安DeFi Ripple NFT以太坊EFTs Cardano Regulation AAVE Algorand Avalanche比特币现金BNB CAKE Cardano Chainlink CRO Dent Digibyte D
6 解读Fantom升级：新L1网络Sonic Network+ 并行化EVM+ 原生代币S新组合
撰文：Ash from Signum Capital 编译：Wenser，Odaily 星球日报 编者按：5月18日，Fantom 社区成员发起一系列关于 Sonic 网络的治理提案，主要内容包括：Sonic 将是全新的 L1 链，并通过原生 L2 跨链桥接至以太坊等链。根据第一次治理投票结果，FTM 持有者将能在 Sonic 创世时以 1:1 比例迁移为 Sonic 的原生代币 S。利用新的桥接
7 近一半的Shiba Inu持有者面临亏损：SHIB的下一步是什么？
在过去的几周里，SHIB的抵抗力一直很强。目前的头寸可能会带来买入机会。 Shiba Inu[SHIB]的价格趋势在过去几周令人失望，其价值进一步偏离了之前确定的支撑水平。 这种下降影响了投资者情绪，“有钱”（从投资中获利）和“没钱”（经历亏损）的持有人数量之间的差距不断缩小就是明证。 Shiba Inu过度销售 AMBCrypto的每日时间框架图分析显示，自本月初以来，Shiba Inu一直在稳
8 分析师提高以太坊ETF批准几率，推动Altcoin飙升-COINTURK NEWS
在彭博社分析师大幅增加了以太坊交易所交易基金（ETF）获得批准的可能性后，以太坊（ETH）生态系统中的许多altcoins，包括流行的模因coins，出现了显著增长。分析师将批准概率从20%提高到75%，引发了整个市场的反弹。这种乐观情绪导致ETH单日涨幅超过17%，比特币自4月初以来首次超过71000美元。内容Mog和PepeEcosystems的崛起以及Memecoin现象
9 进入高峰65区的美国人中有一半已经退休并申请社会保障，而其中超过四分之一的人在经济上支持家庭成员
华盛顿，2024年5月21日/PRNewswire/-随着最年轻也是最后一批婴儿潮一代开始达到65岁的传统退休年龄，终身收入联盟（ALI）进行的一项新研究显示，退休形势发生了惊人的变化。研究显示，在61岁至65岁的美国人中，有一半已经退休并开始申请社会保障金。此外，28%的人仍在为成年儿童和大家庭成员提供经济支持。 2024年受保护退休收入和计划（PRIP）年度研究已进入第六年，该研究调查了6
在过去的两周里，比特币的价值大幅下跌，引发了投资者的焦虑。美联储决定加息后，比特币价格从70000美元跌至58500美元，但此后已反弹至60000美元以上。这引出了一个有趣的问题：哪些加密货币最近在土耳其交易所交易最多？ 内容隐藏1土耳其流行的加密货币2是什么推动了交易量？投资者的3个关键见解 土耳其流行的加密货币 尽管最近围绕模因币和人工智能代币掀起了热议，但USDT和BTC等
