美国证券交易委员会（SEC）今天宣布，股份有限公司洲际交易所（ICE）已同意支付1000万美元罚款，以解决包括纽约证券交易所（NYSE）在内的九家全资子公司未能按照监管系统合规性和完整性的要求及时通知美国证券交易委会网络入侵的相关指控。
根据美国证券交易委员会的命令，ICE于2021年4月收到第三方的通知，称其虚拟专用网络（VPN）存在未知漏洞，可能会导致系统入侵。ICE的调查显示，一名威胁行为者将恶意代码插入了用于远程访问ICE公司网络的VPN设备。
然而，ICE人员延迟通知法律和合规性合规性在金融、银行、投资和保险方面，合规性是指在提供服务或处理交易时遵守政府监管机构制定的规则或命令。财务合规也将是一种遵循既定准则或规范的状态。这一指定还可以包括确保组织遵守行业法规和政府立法的努力。理解合规合规是指在金融、银行、投资和保险领域，无论是提供服务还是处理交易，都要遵守政府监管机构制定的规则或命令。财务合规也将是一种遵循既定准则或规范的状态。这一指定还可以包括确保组织遵守行业法规和政府立法的努力。了解合规性合规性是其子公司官员违反内部报告程序的“阅读本条款”。这一延迟导致子公司没有履行《SCI条例》规定的监管义务，即立即通知美国证券交易委员会有关入侵的信息，并在24小时内提供最新信息，除非入侵被认为没有影响或影响很小。
“在今天的执法行动中，被调查者包括世界上最大的证券交易所。证券交易所证券交易所，也称为证券交易所或交易所代表，是股票经纪人和交易员可以买卖证券的设施。这包括股票、债券、交易所交易基金（ETF）或其他金融工具。从广义上讲，证券交易所还可以为此类证券和工具的发行和赎回以及包括支付收入和股息在内的资本事件提供设施。证券交易所已发展成为金融机构的永久固定资产。证券交易所，也被称为证券交易所，是股票经纪和交易员可以购买和出售证券的设施（ETF），或其他金融工具。此外，证券交易所还可以为此类证券、工具和资本事件的发行和赎回提供便利，包括收入和股息的支付。证券交易所已发展成为本期和其他一些知名中介机构的永久固定资产，鉴于其在我们市场中的作用，当他们遇到网络事件时，将受到严格的报告要求，”美国证券交易委员会执法司司长Gurbir S.Grewal表示。
“根据Reg SCI，他们必须立即通知美国证券交易委员会，他们无法立即合理估计是模拟事件的相关系统受到网络入侵。该规则背后的理由很简单：如果美国证券交易会收到多份此类实体的报告，那么它可以迅速采取措施保护市场和投资者。”
⚠️ 美国证券交易委员会称，洲际交易所将因网络入侵案支付1000万美元罚款→ https://t.co/B9gDyQgIDG洲际交易所公司（ICE）将支付1000万美元罚款，以解决其子公司未能立即提醒证券的指控…pic.twitter.com/0IRClxYk5Z-PiQ（@PiQSuite）2024年5月22日ICE及其子公司，包括群岛贸易服务，股份有限公司。；纽约证券交易所美国有限责任公司；纽约证券交易所Arca，股份有限公司。；ICE Clear Credit LLC；ICE Clear欧洲有限公司。；纽约证券交易所芝加哥股份有限公司。；纽约证券交易所国家股份有限公司。；以及证券工业自动化公司同意了美国证券交易委员会的命令，但没有承认或否认调查结果。
除了罚款外，ICE及其子公司还同意就《SCI条例》的通知条款发出停止令。
Finance Magnates联系了ICE，一位发言人发表评论称，“这项和解涉及三年多前访问我们网络的一次失败尝试。这次失败的入侵对市场运营没有任何影响。问题是根据《SCI条例》报告此类事件的时间框架。”
