联邦银行监管机构已对花旗集团股份有限公司及其子公司花旗银行（Citibank，N.a.）处以1.36亿美元的罚款，原因是其在风险管理、内部控制和数据治理方面持续存在缺陷。
美国联邦储备委员会对花旗集团处以6060万美元的民事罚款，而美国货币监理署（OCC）则处以7500万美元的罚款。这些行动源于这家银行巨头未能充分解决2020年10月两个监管机构发布的执法令中确定的长期问题，当时该机构已经支付了4亿美元
代理货币监理署署长Michael J.Hsu表示：“花旗银行必须完成转型，及时全面解决其长期存在的不足。”。“虽然该银行的董事会和管理层总体上取得了有意义的进展，包括采取必要措施简化银行，但某些持续存在的弱点仍然存在，特别是在数据方面。”
监管机构对花旗集团首席执行官简·弗雷泽处以1.36亿美元的罚款https://t.co/N2896CnvA5通过@YahooFinance——Shanny Basar（@shannybasar）2024年7月11日美联储的处罚是在2023年的一项调查发现花旗集团在加强数据质量管理计划和实施适当的补偿控制以减轻相关风险方面进展不足之后做出的。这些缺点违反了2020年的停止令，该命令要求花旗集团对风险管理进行重大改进。风险管理是经纪商使用的最常见术语之一，指的是提前识别潜在风险的做法。最常见的是，这还涉及风险分析和采取预防措施，以减轻和预防此类风险。鉴于在面临不可预见的事件或危机时可能产生的后果，这些努力对金融业的经纪人和场所至关重要。鉴于几乎所有资产类别都受到更严格的监管，风险管理是经纪人最常用的术语之一，指的是提前识别潜在风险的做法。最常见的是，这还涉及风险分析和采取预防措施，以减轻和预防此类风险。鉴于在面临不可预见的事件或危机时可能产生的后果，这些努力对金融业的经纪人和场所至关重要。鉴于几乎所有资产类别都面临更严格的监管环境，请阅读本术语和内部控制实践。
货币监理署修订后的执法行动要求花旗优先考虑补救工作，包括通过分配足够的资源。监管机构指出，该银行未能达到补救里程碑，也未能在遵守2020年命令方面取得足够和可持续的进展。
两家监管机构都强调，花旗集团需要加快努力，解决这些长期存在的问题。这些处罚突显了全球最大的金融机构之一在实现风险管理和数据系统现代化方面面临的持续挑战。
花旗集团首席执行官简·弗雷泽在周三的一份声明中谈到了所施加的处罚，她说：“我们一直说，进展不会是线性的，我们毫不怀疑，我们将成功地使我们的公司在转型方面达到所需的水平。我们致力于花费必要的资金来解决我们的同意令。
花旗集团已同意这些命令，但不承认或否认任何指控。罚款将汇给美国财政部。监管机构警告称，根据《联邦存款保险法》，如果进一步未能纠正这些违规行为，可能会导致额外的处罚或纠正措施。
这些并不是花旗集团近几个月来受到的唯一处罚。几周前，德国金融监管机构德国联邦金融监管局（BaFin）对花旗集团全球市场欧洲公司（Citigroup Global Markets Europe AG）处以1297.5万欧元（1382万美元）的罚款，原因是该公司违反了该国证券交易法规定的与算法交易相关的义务。
一个月前，花旗集团全球市场有限公司（CGML）从金融行为监管局（FCA）和审慎监管条例处收到6160万英镑的罚款。与任何其他高净值行业一样，金融服务业受到严格监管，以帮助遏制非法行为和操纵。每种资产类别都有自己的一套协议，以打击各自形式的滥用。在外汇领域，监管由多个司法管辖区的当局承担，尽管最终缺乏具有约束力的国际秩序。谁是行业领先的监管机构？监管机构，如英国金融行为监管局（与任何其他高净值行业一样，金融服务业受到严格监管，以帮助遏制非法行为和操纵。每种资产类别都有自己的一套协议，以打击各自形式的滥用行为。在外汇领域，监管由多个司法管辖区的当局承担，尽管最终缺乏具有约束力的国际秩序。谁是该行业的主要监管机构？监管机构，例如英国金融行为管理局（阅读本术语授权（PRA））。这一重大处罚是由于交易系统故障导致该公司无意中在欧洲交易所出售了价值14亿美元的股票。
ARMY币是一种基于区块链技术的虚拟货币，其名字来源于全球知名韩国男子音乐团体BTS的粉丝团体ARMY。ARMY币的发行旨在为全球粉丝提供一个去中心化的交易平台，让他们更加便捷地获取和交易虚拟资产。目前，在全球范围内，有许多交易所提供ARMY币的买卖服务。以下是其中三个著名的交易所。欧易交易所是一家总部位于欧洲的知名加密货币交易所。该交易所提供ARMY币的买卖服务，并支持多种交易对，便于用户选择不
2 ARW币怎么买卖
ARW币是一种加密货币，全称为\"Arrowhead Coin\"，它是基于区块链技术发行的数字货币。ARW币的创造目的是为了提供一个安全、快速、便宜的支付和交易解决方案。ARW币的总供应量是有限的，这使得它具备了投资潜力。现在让我们来了解一下如何购买和出售ARW币。首先，让我们介绍以下三个著名的ARW币交易所：欧易交易所、币安交易所和火必交易所。这三个交易所都是全球知名的加密货币交易平台，提供了
加密货币市场一直是热门的投资领域之一，吸引了大量投资者的关注。KYLN币作为新兴虚拟货币之一，备受投资者瞩目。KYLN币在不同时间段内的价格波动也让人津津乐道，那么KYLN币最高的时候到底是多少钱？下面请跟着小编一起看看吧。KYLN币的背景介绍KYLN币全称是Klaytn Yield-bearing NFT，是基于韩国区块链公链Klaytn开发的一种非同质化代币。KYLN币采用的是ERC20协议，
今天我来为大家介绍一个名为ARDN的数字货币。ARDN币是一种基于区块链技术的加密货币，它的目标是通过提供快速、安全、低成本的交易解决方案，促进全球范围内的数字资产交易。首先，让我们来了解一下ARDN币在市场上的表现。作为一种新兴数字货币，ARDN币已经吸引了许多投资者和交易者的关注。其背后的团队积极致力于推动该货币的发展，并为用户提供强大的技术支持和卓越的交易体验。接下来，我将向大家介绍三个著名
JOY币的创始人是谁？JOY币是一种数字货币，是基于以太坊（Ethereum）平台上的ERC20代币，它的创始人是来自美国的数字货币投资者乔恩·伍尔夫（Jon Wolfe）。乔恩·伍尔夫的背景乔恩·伍尔夫是一位资深的数字货币投资者，他在加入数字货币行业前是一名金融分析师。他对数字货币行业充满信心，认为这是未来的趋势，所以创办了JOY币。JOY币的特点JOY币有以下几个特点：1. 快速交易：JOY币
ARIX币是一种新兴的加密货币，它的目标是成为世界领先的区块链资产管理和交易平台。ARIX币以其高效、安全和透明的交易方式而备受关注。它的去中心化的特点使得用户能够在无需信任中介的情况下进行交易，同时享受低成本和高速的交易体验。有许多交易所提供ARIX币的交易服务，其中三个非常著名的交易所是欧易交易所、币安交易所和火必交易所。欧易交易所被公认为是全球领先的数字货币交易平台之一。它在业界享有良好的声
7 ASG币怎么出售
ASG币是一种数字货币，它是基于区块链技术的加密货币之一。作为一种去中心化的数字资产，ASG币具有匿名性、安全性和高效性等特点。目前，越来越多的人开始关注ASG币，并且这种数字货币在全球范围内有着广泛的应用。对于想要出售ASG币的用户而言，选择一个可信赖的交易所是非常重要的。以下是三个著名的ASG币交易所：第一个是欧易交易所。作为一家位于华尔街的知名交易平台，欧易交易所拥有成熟的交易系统和丰富的交
ATS币是一种基于区块链技术的加密货币，它具有快速、安全和去中心化的特点。作为加密货币领域的一员，ATS币在近几年迅速崛起，并成为了许多投资者和交易者关注的对象。ATS币的去哪里交易是广大投资者关心的话题，下面将为大家介绍三个著名的ATS币交易所。首先是欧易交易所，它是全球知名的数字资产交易平台之一。欧易交易所提供了多种交易对，包括比特币、以太坊等主要加密货币与ATS币的交易。该交易所以其高度安全
ARPA币是一种基于区块链技术的加密数字货币。它的目标是为全球用户提供更加安全和可信的数据共享解决方案。ARPA币通过引入隐私计算技术，保护用户隐私数据的安全性，同时提供无缝的数据共享体验。在购买ARPA币之前，你需要选择一款合适的交易所应用来进行交易。以下是三个著名的交易所：欧易交易所、币安交易所和火必交易所。欧易交易所是一家领先的数字资产交易所，提供全球范围内的数字资产交易服务。该交易所支持多
10 ARMA币去哪里交易
ARMA币是一种基于区块链技术的数字货币，它旨在为用户提供高效、安全和私密的交易体验。ARMA币以其出色的技术和创新的功能而闻名，吸引了众多投资者的关注和参与。随着数字货币市场的不断发展，越来越多的交易所开始支持ARMA币的交易，为投资者提供了更多的选择和便利。下文将介绍三个著名的交易所——欧易交易所、币安交易所和火必交易所。欧易交易所是全球著名的数字资产交易平台之一。作为全球最大的交易所之一，欧
