澳大利亚金融市场监管机构已取消零售外汇和差价合约发行商XTrade的许可证。AU私人有限公司，作为XTrade运营，由于一系列失误。

ASIC取消XTrade的许可

今天（星期四）宣布，该经纪人还于2024年4月29日向行政上诉法庭（AAT）申请审查并搁置澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）取消澳大利亚金融服务（AFS）许可证的决定。然而，AAT拒绝授予暂停令，这意味着在做出最终决定之前，许可证将一直被取消。

XTrade是一家零售场外（OTC）衍生品发行商，向客户提供风险差价合约和外汇合约。差价合约提供杠杆交易机会，允许交易员推测基础资产的价值变化。

尽管如果AFS许可证被取消，该品牌将无法在澳大利亚提供服务，但该品牌将继续在海外市场运营，其许可证来自伯利兹和南非。

严重操作违规

根据澳大利亚监管机构的说法，在2018年6月至2022年9月期间，XTrade未能遵守AFS许可证持有人的一般义务。该经纪人从事了“不合理的行为”

监管机构进一步指出，XTrade未能“采取合理措施确保其代表遵守金融服务法”，“没有充分的利益冲突管理安排”。此外，该经纪人没有确保其“零售产品分销符合其目标市场决定”，也没有确保其服务“高效、诚实、公平”

除了运营失误外，监管调查发现，该经纪公司“将自身利益置于客户利益之上，行为不真诚”。此外，经纪公司代表多年来行为不端，未能确保他们接受足够的培训。

澳大利亚证券投资委员会最近对差价合约经纪人非常严格，尤其是在他们为零售交易员提供的服务方面。该经纪商已经在该行业引入了严格的限制，将发行杠杆率降至30:1。

监管机构还针对包括TMGM、Saxo和Mitrade在内的几个流行CFD品牌违反设计和分销义务（DDO）的行为发布了临时停止令。它起诉e投睿违反DDO，这是第一次针对经纪人的此类诉讼。