币安子公司BAM被法院豁免“允许其将客户资金投资美国国债”意味着什么?

时间:2024-10-02 编辑: 浏览:(795)

作者:Aiying艾盈;来源:AiYing Compliance

币安与美国监管部门的法律纠纷看似永无止境。尽管已经支付了43亿巨额罚款,但这是与美国司法部(DOJ)、金融犯罪执法网络(FinCEN)、外国资产控制办公室(OFAC)和美国国税局(IRS)与商品期货交易委员会(CFTC)的和解。而美国证监会SEC的还在继续。

关于昨天的法院对于币安(BAM)的法院命令文件Aiying给大家做了梳理:由于SEC起诉的案件是在美国哥伦比亚特区地方法院审理的,所以昨日公布的这份文件是美国哥伦比亚特区地方法院的一份法院命令,这不意味着案件的结束,而只是为了确保再案件审理期间币安能够正常运营,避免对客户和市场造成很大的影响,这点在Aiying艾盈来看确实是比较人性化的。文件主要内容大概就是说:“虽然我在起诉你,但期间以下三个方面你还是可以做的:

授权投资公司资产:BAM公司可以把自己的钱交给其他公司或投资顾问去投资,只要这些公司不是Binance的关联公司。BAM需要确保这些钱不会被投到Binance相关的公司里。

投资客户法定货币资金:BAM将当前在BitGo托管的部分客户法定货币资金投资到美国的国债里,但仅限美国财政部发行的4周期短期国债(28天)。这样做的前提是,投资过程中不能有Binance的参与,同时BAM必须保证有足够的钱让客户随时提取。

托管加密货币:BAM可以将资产托管于并转移至美国非关联第三方托管人提供的钱包,条件是这些钱包的客户资产控制权和新私钥必须由位于美国的BAM Trading员工或第三方托管人掌握,所有转移和提款需要BAM Trading和必要时的第三方托管人批准,Binance实体不能拥有这些钱包中的资产控制权。

背景补充说明

一、当中所涉及的诉讼主体主要包括:

Binance Holdings Limited:这是一家在开曼群岛注册的有限责任公司,由赵长鹏创立并拥有。自2017年7月以来,它一直在运营Binance.com平台,这是一个国际加密资产交易平台。

BAM Trading Services Inc.:这是一家在特拉华州注册的公司,也是Binance.US的运营主体,其总部位于佛罗里达州迈阿密。它是BAM Management的全资子公司。BAM Trading在美国的43个司法管辖区持有MTL(MoneyTransmitter Licensing)牌照

BAM Management US Holdings Inc.:这是一家在特拉华州注册的公司,是BAM Trading和其他关联实体的母公司。当Binance.US平台在2019年启动时,BAM Management是由BAM Management Company Limited全资拥有的,这是一家在开曼群岛的公司,而BAM Management Company Limited又是由CPZ Holdings Limited全资拥有的,这是一家在英属维尔京群岛的公司,由赵长鹏拥有和控制

二、美国证券交易委员会(SEC)对币安的诉讼历程回顾

2022年:初步调查和警告SEC在2022年开始对币安进行初步调查。虽然具体细节没有完全公开,但SEC关注的主要问题包括币安是否违反了美国证券法律,特别是在未注册的情况下提供证券交易服务等。2023年6月:SEC正式起诉2023年6月,SEC正式对币安及其创始人赵长鹏提起诉讼。SEC指控币安及其相关公司违反了证券法,主要包括未注册作为证券交易所和证券经纪商,违反了反洗钱法规等。诉讼还包括对币安平台上某些加密资产(如币安币BNB)的分类为证券,并要求币安停止这些证券的交易和销售。2023年7月:反应与回应币安和赵长鹏对SEC的诉讼作出回应,否认了所有指控,并声称SEC的诉讼缺乏法律依据。并表示,币安始终致力于遵守所有相关法律和规定,并已经采取措施以提高合规性。2023年9月:初步裁决和仲裁在诉讼过程中,法院对一些初步问题进行了裁决,包括是否允许SEC冻结币安资产、是否需要币安提供更多的文档等。同时,双方进入了部分和解和仲裁的阶段,讨论可能的和解方案或案件的具体解决办法。2024年:案件进展到2024年,案件还在持续进行中。根据案件的复杂性和法律程序的要求,案件可能会经历进一步的庭审、证据展示、以及可能的和解或判决。

最新 更多 >
  • 1 比特币ETF资金净流入被中断、反转机会在哪?

    比特币周末失守64,000 美元支撑点,再度等待市场上攻机会,即将进入5 月前夕以太币也没有出现ETF行情,市场整体气氛处于较为平淡,大多数投资者的目光都投向美国科技股的财报周,AI 相关股票一直以来都是资金炒作标的,而加密货币在上周难免有些被冷落,这点也反映在比特币ETF 资金净流入现况。近期比特币现货ETF的资金进流入逐渐出现成长趋缓的状况,令不少投资人忧心比特币的买盘是否会因为ETF 的买气

  • 2 又一传统金融巨头杀入Web3世界 能否创造行业神话?

    在经历了六年的停顿之后,支付巨头Stripe决定重返加密货币支付领域,首先支持的是基于Solana、以太坊和Polygon的USDC稳定币。这一变化标志着自2018年因比特币价格过度波动而停止支持加密支付以来,Stripe首次重新接纳加密货币。2022年,Stripe曾尝试通过支持USDC进行支出支付重返加密市场,虽然当时未直接接受支付,但已有大客户开始使用这一服务。这次更新的决定显示了Strip

  • 3 Haotian:撰写百篇投研文章 成为了币圈拥有三万粉丝的硬核科普博主

    NO.1请您介绍一下自己大家好,我是Haotian,是一位硬核科普作者,Web3独立研究员,此前先后就职于PeckShield和AmberGroup两家行业头部公司,目前全职运营个人X品牌Haotian|CryptoInsight,定位为以技术+商业视角解读区块链前沿科技,致力于传播通俗易懂的Web3底层技术知识和行业发展商业观察。自2017年加入Web3以来,我一直从事安全、数据等技术分析、市场

  • 4 珍妮特·耶伦2017年演讲会上的“购买比特币”标志售价100万美元

    2017年,一张印有“购买比特币”字样的笔记本纸以16比特币的价格售出,相当于约102.7万美元。 拍卖会在纽约市比特币主题酒吧PubKey举行,由Scarce拍卖行组织和促成。城市 拍卖中出售的标志性“购买比特币”标志 出价最高的人,化名“Squirrekkyrath”,在为期一周的拍卖中获得了这个标志。此次拍卖由Christian Langalis组织,他也被称为“比特币签名人”,并将其发布在

  • 5 关键财务决策后加密货币价值暴跌-最新加密货币新闻

    加密货币市场出现了显著下滑,截至4月29日,整个市值下降了2.82%,达到2.23万亿美元。领先的加密货币比特币下跌1.84%,价格定为61940美元。按市值计算,第二大以太坊跌幅更大,达3.28%,交易价格约为3155美元。 内容隐藏1市场触发因素幻灯片2更广泛的市场影响3点需要考虑 市场下滑的触发因素 经济衰退可以追溯到存托信托公司(DTC)最近的政策转变。DTC宣布,将不接

  • 6 近期大概率即将飙升的 5 种加密货币 !

    目前行情的三点看法:目前稳定币大量流出,抄底资金不强,这种局面只能每天大跌分批定投低接,上涨情况就不定投,高倍合约没必要去玩,震来震去,心态不稳小伙伴,容易被磨血。牛市下半场启动要有明确资金进场信号,降息炒作+etf再现大额净流入,否则需要盘整一段时间。5 月是这波牛市上车低点最后的机会,btc统治率越高 山寨后面越疯狂。5.2美联储召开货B政策会议,会后鲍威尔讲话5.3非农数据公布,数据发布前大

  • 7 Polkadot的[DOT]损失,Cardano的[ADA]收益?评估2个关键级别

    波尔卡多和卡尔达诺的发展活动朝着相反的方向发展。然而,这两种代币的价格轨迹相似。 Polkadot[DOT]以其强大的开发活动而闻名,但最近却辜负了它的绰号。根据Polkadot Insider的推文,4月18日,Polkadot的每周开发数量为401.39。 然而,在过去的一周里,该指标有所下降,并于4月24日以397.04的数字结束。今年秋天可能会对Polkadot生态系统产生重大影响。 活动

  • 8 XRP 律师解释 SEC 如何延迟瑞波币结算

    支持 XRP 的律师 Bill Morgan 强调了美国证券交易委员会 (SEC) 对与 Ripple 达成和解的重大障碍。在 Ripple 与 SEC 的法律斗争中,监管机构预计将提出一系列上诉,试图阻止 Ripple 获胜。Ripple 与 SEC 的和解可能会延迟在一篇关于 X 上的帖子中,摩根强调了 SEC 寻求禁令以停止 Ripple 的按需流动性(ODL)销售,以及其吸引程序化销售的意

  • 9 以太坊vs美国证券交易委员会:Franklin Templeton Investments的ETF下一步会怎样

    Franklin Templeton在DTCC网站上列出了ETH ETF(EZET)。然而,美国证券交易委员会5月份批准的几率仍然很低。 Franklin Templeton Investments的现货ETH ETF在DTCC网站上上市后,以太坊(ETH)社区感到兴奋。 DTCC(Depository Trust and Clearing Corporation)是美国机构交易和证券的关键结算组

  • 10 苹果首个AI平板曝光:新iPad Pro直接上M4芯片

    文章来源:关注前沿科技 量子位金磊 发自 凹非寺图片来源:由无界AI生成苹果第一款真正的AI设备,即将问世。据彭博社Mark Gurman最新爆料:苹果将在5月份发布新版iPad Pro,直接搭载M4芯片,跳过M3。△图源:Macrumors从目前流传的消息来看,M4芯片依旧采用台积电3nm工艺,主要提升的是神经网络引擎的性能,可以让AI功能用起来更加丝滑。(PS:M3芯片的神经网络引擎是16核,