澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已永久禁止前墨尔本董事Christopher David Nairn在金融和信贷行业提供服务或履行任何职能。

此前，一项调查显示，奈恩通过伪造客户签名伪造了大量文件，从而挪用了65万美元的客户资金。

澳大利亚证券投资委员会永久禁止墨尔本金融和信贷行业董事任职

ASIC ASIC澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）是澳大利亚企业、市场、金融服务和消费信贷的主要监管机构。根据金融服务法，它有权促进、监管和执行澳大利亚金融法。澳大利亚委员会是根据2001年《澳大利亚证券和投资委员会法》设立和管理的。澳大利亚证券投资委员会最初是基于1989年ASC法案的澳大利亚证券委员会。最初，澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）是澳大利亚企业、市场、金融服务和消费信贷的主要监管机构。根据金融服务法，它有权促进、监管和执行澳大利亚金融法。澳大利亚委员会是根据2001年《澳大利亚证券和投资委员会法》设立和管理的。澳大利亚证券投资委员会最初是基于1989年ASC法案的澳大利亚证券委员会。最初，“阅读这个术语”发现，奈恩的行为表明一个人缺乏参与金融市场所需的“诚实、正直、专业和可信度”。因此，监管机构永久禁止Nairn控制任何从事金融服务业务或信贷活动的实体。

在其不当行为期间，Nairn是Equus Private Wealth Pty Ltd的董事和Capstone Financial Planning Pty Ltd澳大利亚金融服务许可证（AFSL）的授权代表。2011年7月至2014年12月，他还担任Capstone的信贷代表。

根据澳大利亚法律，经营金融服务业务的个人必须持有澳大利亚金融服务许可证（AFSL），但有某些豁免。澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）有权禁止AFSL持有人或授权代表在被认为不合适和不正当的情况下提供金融服务或开展业务。

该禁令于2024年5月22日生效，并已在ASIC被禁止和取消资格的登记册上注明。Nairn有权就此决定向行政上诉法庭提出上诉。与此同时，Capstone Financial Planning Pty Ltd正在对受影响的消费者进行赔偿。

本周，ASIC还报道称，当地法院判处DanFX贸易私人有限公司前董事Daniel Ali七年零三个月监禁，此前他承认犯有欺诈罪。自2021年11月被捕以来，阿里已经在监狱服刑两年半。

ASIC的最新监管更新

为了简化对基本许可信息的访问，澳大利亚证券投资委员会宣布推出其新的专业注册搜索（PRS）工具，该工具将于2024年6月底上线。PRS将为用户提供增强的搜索功能，允许他们通过一个查询在多个注册数据库中搜索许可证和注册。

上周，在当地经营TMGM品牌的Trademax Australia Limited成为最新一家根据普遍的设计和分销义务从ASIC收到临时停止订单的差价合约（CFD）和保证金外汇经纪人。在金融领域，义务是必须满足合同条款的财务责任。如果双方之间的义务不履行，违约方可能面临法律诉讼。在这种情况下，有罪的一方不仅必须同意支付设定的金额来履行合同安排，还可能负责支付所有法律诉讼费用。任何形式的日常付款或未偿债务都被视为财务义务，因此，如果有人欠你财务上的债务，则义务是必须满足合同条款的财务责任。如果双方之间的义务不履行，违约方可能面临法律诉讼。在这种情况下，有罪的一方不仅必须同意支付设定的金额来履行合同安排，还可能负责支付所有法律诉讼费用。任何形式的日常付款或未偿债务都被视为财务义务，因此，如果有人欠你，请阅读本条款（DDO）。

与此同时，总部位于伦敦的货币风险管理和另类银行专家Argentex已成功获得AFSL。ASIC授予的许可证允许Argentex的澳大利亚实体Argentex Pty Ltd为澳大利亚各地的批发客户提供量身定制的货币风险管理解决方案和全球账户。