中国证监会启动主题审查基金处理未投资基金

时间:2024-09-22 编辑: 浏览:(225)

塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)宣布启动一项关于塞浦路斯投资公司(CIF)代表客户管理未投资基金的主题审查。

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这项被称为“演习”的审查旨在评估CIF如何处理这些资金,包括利息或回报的支付等事项。

法规遵从性评估

演习的主要目标是评估CIF在这方面的程序,以确保遵守适用的监管标准。受审查的关键领域将包括CIF采用的方法和运营框架、向客户提供的信息的透明度,以及CIF为履行监管义务而采取的内部控制措施,特别是与营销有关的内部控制。营销被定义为识别、预测和满足客户需求和愿望的业务流程。这是金融服务领域任何运营或经纪业务的关键要素。资金充足的营销活动有助于这些公司在竞争日益激烈的行业中生存和长寿。在外汇领域,营销人员执行广泛的功能,以帮助采购、保护或留住客户。特别是,新的外汇经纪人也有t营销被定义为识别、预测和满足客户需求的业务流程。这是金融服务领域任何运营或经纪业务的关键要素。资金充足的营销活动有助于这些公司在竞争日益激烈的行业中生存和长寿。在外汇领域,营销人员执行广泛的功能,以帮助采购、保护或留住客户。特别是,较新的外汇经纪商也没有阅读本期通信。

CySEC强调,该活动符合监管框架,侧重于保护投资者利益和确保合规性。在金融、银行、投资和保险领域,合规是指在提供服务或处理交易时遵守政府监管机构制定的规则或命令。财务合规也将是一种遵循既定准则或规范的状态。这一指定还可以包括确保组织遵守行业法规和政府立法的努力。理解合规合规是指在金融、银行、投资和保险领域,无论是提供服务还是处理交易,都要遵守政府监管机构制定的规则或命令。财务合规也将是一种遵循既定准则或规范的状态。这一指定还可以包括确保组织遵守行业法规和政府立法的努力。了解合规性合规性是阅读本术语。

为了进行这项审查,CySEC将采用基于桌面的方法,针对选定的CIF样本。在接下来的几天里,CySEC计划向这些CIF分发一份详细的问卷,他们必须在指定的时间内做出回应,并根据需要提供支持文件。

演习结束后,CySEC将发布一份全面的通知,概述其调查结果以及审查过程中产生的任何必要行动。这一举措突显了塞浦路斯证券交易委员会对维护监管标准和加强塞浦路斯金融市场投资者保护的承诺。

MiCA法规影响

与此同时,CySEC已经启动了一项咨询,寻求对《加密资产市场监管》(MiCA)下的拟议费用和报告要求的反馈。本次咨询旨在收集利益相关者的观点,以制定监管框架。据Finance Magnates报道,回应将于2024年7月17日前做出。

MiCA自2023年5月31日起生效,旨在为欧洲加密资产建立一个统一的监管框架,重点关注可替代但非金融工具的资产。

该法规将加密资产分为资产参考代币(ART)、电子货币代币和其他。CySEC将监督加密资产发行人和ART发行人等实体,不包括信贷机构。

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