根据香港证券及期货事务监察委员会（SFC）的最新年度报告，该委员会在过去一年中采取了积极的执法行动，打击内幕交易、操纵市场、公司欺诈和其他金融犯罪。

该报告的发布恰逢该监管机构作为“香港资本市场的守护者”运作35周年的庆祝活动

香港金融监管机构严厉打击市场失当及欺诈行为

2023-2024财年，香港金融监管机构对涉嫌在香港金融市场严重不当行为的个人和公司提起了创纪录的刑事指控和民事诉讼。

在截至2024年3月31日的12个月内，证监会启动了183项调查，并对24人提出了50项刑事指控。该机构已对两人定罪，并正在对其他人提起诉讼。

在民事执法方面，证监会有37起案件有待法院审理，要求对204个实体和个人实施经济处罚和其他命令。监管机构还对14名个人和12家公司采取了纪律处分，共罚款4990万美元。

证监会在报告中评论道：“我们采取积极果断的执法行动，保护投资者，惩罚违法者，维护我们市场的声誉和完整性。我们对高影响案件的战略关注有助于我们应对金融市场的关键风险，并发出强有力的威慑信息。”。

例如，证监会还对香港首次提出刑事起诉，指控其在非法卖空中使用欺诈计划。被告认罪，被判处有期徒刑18个月。

为加强监察，证监会向经纪发出4627份要求提供交易及帐户纪录的要求，创纪录。它还发布了“高度集中”警报，提醒投资者不要交易所有权高度集中的股票。

“通过利用我们的监控能力与数据分析相结合，分析可以被定义为数据中间接模式的检测、分析和中继。分析还试图解释或准确反映数据与有效决策之间的关系。在交易领域，分析以预测的方式应用，试图更准确地预测价格。这种分析的预测模型通常涉及对历史价格模式的分析，这些模式用于确定某些价格结果。分析可以被界定为数据中的间接模式的探测、分析和接力。分析还寻求解释或准确地反映数据与高效决策之间的联系。在交易空间，分析是以预测的方法应用的，试图更精确地预测价格。这种分析的预测模型通常包括对历史价格模式的分析用于试图确定某些价格结果。分析阅读本学期，资源现在可以用于具有预期威慑效果的高影响力和高战略价值的案件，”证监会表示，并指出，2023年3月推出的新投资者身份识别系统显著增强了其实时检测违规行为和有问题交易模式的能力。

保护资本市场35年

证券及期货事务监察委员会（证监会）成立于1989年5月，正好是35年前，以应对两年前的股市崩盘。2003年，《证券及期货条例》出台，大大扩大了该机构的职权范围。

证监会主席Lui表示：“我们多年来取得的成就和积累的宝贵经验将有助于我们引导香港资本市场。”。“为此，我们仍然坚定不移地致力于确保市场的完整性和韧性，以应对地方、区域和全球层面的新趋势和新挑战。”

证监会目前监管近5万家注册公司和个人。在上一个财政年度，监管机构收到了7200多份新的许可证申请：7035份来自个人，220份来自公司。

包括马耳他MFSA在内的其他几家知名市场监管机构最近也发布了年度执法报告。2023年的执法行动共计77项，其中60项是行政处罚，金额为44.48万欧元。相比之下，塞浦路斯的CySEC开出了超过220万美元的罚款，英国的FCA开出了近5300万英镑的罚款。