澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已向澳大利亚金融服务（AFS）持牌人发出提醒，提醒其即将对金融顾问的经验丰富的提供商途径提出通知要求。

专用外汇云解决方案，具有稳定快速的跨境连接，能够满足高需求场景。阿里云帮助外汇交易员在全球范围内安全运营。点击了解更多！

此外，市场监管机构呼吁加强对市场中介机构商业通信的监管。

ASIC设定财务顾问经验丰富的提供商路径通知的截止日期

从2024年7月1日起，AFS许可证持有人将被要求在收到符合经验丰富的提供商途径的财务顾问的书面声明时通知ASIC。这条途径允许经验丰富的顾问在没有额外教育的情况下达到资格标准。

被许可人在收到声明后将有30个工作日的时间通知ASIC。对于7月1日之前收到的申报，30天倒计时从该日开始。通知可以通过澳大利亚证券投资委员会提交。澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）是澳大利亚企业、市场、金融服务和消费者信贷的主要监管机构。根据金融服务法，它有权促进、监管和执行澳大利亚金融法。澳大利亚委员会是根据2001年《澳大利亚证券和投资委员会法》设立和管理的。澳大利亚证券投资委员会最初是基于1989年ASC法案的澳大利亚证券委员会。最初，澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）是澳大利亚企业、市场、金融服务和消费信贷的主要监管机构。根据金融服务法，它有权促进、监管和执行澳大利亚金融法。澳大利亚委员会是根据2001年《澳大利亚证券和投资委员会法》设立和管理的。澳大利亚证券投资委员会最初是基于1989年ASC法案的澳大利亚证券委员会。最初，Read this Term Connect的任命和维护功能。

2023年9月21日推出的经验丰富的提供者途径允许符合条件的财务顾问通过书面声明满足资格和专业年份标准。顾问必须尽快将此声明提供给其AFS许可证持有人。

ASIC在信息表中提供了关于被许可人如何验证顾问是否符合该途径的指导。然而，监管机构指出，财务顾问登记册不会显示顾问使用这一途径的信息。

ASIC在信息表中解释道：“‘有经验的提供者’是指：在2007年1月1日至2021年12月31日期间，在相关提供者工作至少10年（即3650天，无论是否连续），并且截至2021年12日31日有清白的纪律记录的人。”。

有资格获得经验丰富的提供者途径的自许可财务顾问也必须遵守这些通知要求，其申报也有类似的截止日期。

ASIC警告称，不遵守这些通知时限可能会受到刑事或民事处罚。

上个月，在另一项举措中，澳大利亚监管机构还宣布推出新的专业登记搜索（PRS）工具，计划于2024年6月下旬投入使用。PRS旨在为用户提供增强的搜索功能，允许他们通过一个查询在多个注册数据库中查找许可证和注册信息。

ASIC加强对市场中介机构的监督

ASIC在另一份公告中呼吁市场中介机构加强对商业通信的监管。监管机构发布了另一份信息表，解决了人们对在商业交易中使用不受监控和加密通信渠道的担忧。

澳大利亚证券投资委员会呼吁市场中介机构加强对记录和监控代表商业通信的监管安排https://t.co/vMC81v6rsppic.twitter.com/rho0rdm4qk——ASIC媒体（@asicmedia）2024年6月26日

该文件为投资银行、市场参与者、证券交易商和公司顾问提供了关于嵌入业务沟通监管安排的实用指导。它强调了预防、发现和及时处理不当行为和违反金融服务法行为的重要性。

ASIC专员Simone Constant表示：“银行家、交易商和市场参与者作为澳大利亚金融市场的看门人和市场诚信的管理者发挥着重要作用。”。

此外，ASIC主席Joe Longo呼吁改革金融部门的人工智能监管。他警告说，现有的框架可能不足以跟上技术进步的快速步伐。