澳大利亚证券投资委员会未对未经许可发行的大宗交易获利者处以任何罚款

澳大利亚一家联邦法院支持加密货币公司Block Earner，免除其在没有适当许可证的情况下提供计息加密产品而支付罚款的责任。

监管方面的失望？

今天（星期二）的判决是在澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）对作为Block Earner运营的Web3 Ventures Pty Ltd采取行动之后作出的。监管机构表示，正在“审查该决定”

Block Earner提供了几种基于加密货币的固定收益收益产品，包括USD Earner、Gold Earner和Crypto Earner，统称为Earner产品。该公司作为AUSTRAC注册的数字货币交易所运营，但没有澳大利亚金融服务（AFS）许可证。

根据澳大利亚证券投资委员会的说法，澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）是澳大利亚企业、市场、金融服务和消费信贷的主要监管机构。根据金融服务法，它有权促进、监管和执行澳大利亚金融法。澳大利亚委员会是根据2001年《澳大利亚证券和投资委员会法》设立和管理的。澳大利亚证券投资委员会最初是基于1989年ASC法案的澳大利亚证券委员会。最初，澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）是澳大利亚企业、市场、金融服务和消费信贷的主要监管机构。根据金融服务法，它有权促进、监管和执行澳大利亚金融法。澳大利亚委员会是根据2001年《澳大利亚证券和投资委员会法》设立和管理的。澳大利亚证券投资委员会最初是基于1989年ASC法案的澳大利亚证券委员会。最初，阅读本条款，这些“盈余产品”是属于管理投资计划的金融产品，需要适当的许可。它现在正在寻求声明、禁令和罚款。

Block Earner已于2022年11月16日停止提供Earner产品，距离收到ASIC将该产品标记为“管理投资计划和投资设施”的首封信不到一个月。然而，该公司坚称，由于商业原因，已停止提供该产品。

法院的混合裁决

有趣的是，澳大利亚法院今年早些时候也同意Block Earner需要AFS许可证才能提供其产品。然而，法院撤销了监管机构将Block Earner基于可变收益加密资产的发行定性为金融产品的指控。

在最新的裁决中，法院强调Block Earner在提供Earner产品时行为诚实，并非漫不经心。

澳大利亚证券投资委员会要求Block Earner处以35万澳元的民事罚款。然而，加密货币业务在法庭上反驳称，不应判处罚款，另一项建议是罚款60000澳元，这是该公司从Block Earner产品中获得的收益的三倍。

法官在判决书中写道：“不处罚是恰当的，这与我的结论一致，即Block Earner应被免除责任。”。“即使我没有给予这种救济，我也不会给予任何处罚。”