美国证券交易委员会因违反证券法向Robinhood发出通知

Robinhood Markets股份有限公司已成为下一个受到美国证券交易委员会（SEC）法律行动威胁的加密货币交易平台，在该机构的打击名单上增加了大量行业巨头。

在周六提交的8-K表格中，该公司表示，它于5月4日收到了美国证券交易委员会的油井通知。

对Robinhood的指控

具体而言，美国证券交易委员会工作人员透露，他们已达成“初步决定”，建议该机构提起诉讼，“指控其违反1934年《证券交易法》第15（a）条和第17A条”

根据美国证券交易委员会的网站，第15（a）条规定，除非经纪人在美国证券交易协会注册，否则经纪人进行或诱导购买或出售证券是非法的。同时，第17A条涉及通过重大错误陈述或遗漏骗取客户资金的行为。

文件称，补救措施可能包括“禁令、停止令、归还、判决前利息、民事罚款以及谴责、撤销和限制活动”。

Robinhood周一写道，在“多年的善意尝试”之后，它对美国证券交易委员会的决定感到“失望”。

Robinhood首席法律、合规和公司事务官Dan Gallagher表示：“我们坚信，我们平台上列出的资产不是证券，我们期待着与美国证券交易委员会合作，明确任何针对Robinhood Crypto的案件在事实和法律上都有多弱。”。

Robinhood的股票HOOD周一相对未受影响，比周五收盘价18.16美元高1.14%。

美国证券交易委员会的下一个加密目标

Robinhood于2023年2月首次收到美国证券交易委员会关于其加密业务的调查传票。

6月，在美国证券交易委员会对币安和Coinbase提出类似指控，声称这些资产是未注册证券后，该交易所将Cardano（ADA）、Solana（SOL）和Polygon（MATIC）等热门加密资产从其平台上除名。

Kraken还因11月在其平台上上市证券而受到指控，尽管该年早些时候，Kraken因涉嫌与其质押服务有关的证券违规而选择支付3000万美元的罚款。

这一次，Kraken和其他公司选择在法庭上反击美国证券交易委员会，加入了其他公司的行列，声称其平台上的数字资产不符合投资合同的资格。

除了集中式交易平台，美国证券交易委员会还在4月威胁要起诉去中心化交易所开发商Uniswap Labs，目前正在与以太坊基础设施提供商Consensys就以太币（ETH）的安全地位展开斗争。

加密风险投资公司Variant Fund的首席法律官Jake Chervinsky周一在推特上写道：“他们现在似乎在滥用威尔斯程序作为恐吓策略。”。

他补充道：“鉴于其实际目的是监管股票和债务市场，美国证券交易委员会将其极不相称的资源分配给加密货币。”。“花在加密货币上的每一分钟和纳税人的钱都没有花在国会创建美国证券交易委员会的真正使命上。”