The National Futures Association (其他) has ordered London-based introducing broker Sigma Broking Limited to pay a 0,000 fine for alleged multiple compliance violations, according to an NFA decision issued on May 28.
专用外汇云解决方案,具有稳定和快速的跨境连接,能够满足高需求的场景.阿里巴巴云帮助外汇交易者安全地和全球地运营.点击了解更多!根据NFA听证会的决定,Sigma Broking未能在2020年,2021年和2022年进行年度反洗钱审计,并未能轻松访问交易前的书面通讯,并未能适当监督其业务.
The Hearing Panel's decision was based on a complaint issued by NFA's Business Conduct Committee in February and a settlement 结算 金融中的结算是指买方支付并收到协议的服务或商品的过程.该术语在纽约证券交易所 (NYSE) 等证券交易所使用,当证券换手时.当资产转让并以新买方的名义进行交易时,它被认为已经结算.此过程可能需要交易后几个小时或几天.这取决于清算过程.在美国,可交易股票的结算日期通常是2 金融中的结算是指买方支付并收到协议的服务或商品的过程.该术语在纽约证券交易所 (NYSE) 等证券交易所使用,当证券换手时.当资产转让并以新买方的名义进行交易时,它被认为已经结算.此过程可能需要交易后几个小时或几天.这取决于清算过程.在美国,可交易股票的结算日期通常是2 阅读此条款 offer submitted by Sigma Broking, in which the firm neither admitted nor denied the allegations and agreed to pay a fine of 0,000.
西格玛经纪商在其报价中承认,接受报价的任何决定都将包括发现西格玛经纪商犯下了投诉中指控的违规行为.NFA决定说.此外,西格玛经纪商在听证会小组中明确承认,在接受报价的任何决定中,西格玛经纪商向NFA提供了证据,表明该公司完成了2020年和2023年反反货币管制审计.
NFA orders London, United Kingdom introducing broker Sigma Broking Limited to pay a 0,000 fine 没有任何其他信息. 没有任何消息.
— NFA News (@NFA_News) 2024年5月28日作为NFA成员,Sigma Broking必须遵守自我监管组织的规则和法规.NFA监督美国衍生品行业,包括期货佣金交易商,引入经纪人,交换经纪人和其他市场参与者.
In a similar case a few months ago, the NFA imposed a fine of 0,000 on Braemar Securities, another London-based broker, 涉嫌未履行通信记录义务的情况 and improperly disclosing confidential customer information.
Another US regulator, the Financial Industry Regulatory Authority (FINRA), has also been issuing fines to firms in the financial sector. 金融大亨 recently reported on a case in April where 金融监管机构对RBC资本市场进行了罚款 for failing to comply with trade confirmation regulations. The firm agreed to pay 5,000 as part of a settlement, acknowledging its shortcomings in providing accurate and timely trade confirmations to customers.
A few weeks prior to the RBC Capital Markets case, 金融监管局对H2C证券公司进行了审查. and imposed a fine of 0,000 for failing to preserve and review over 1.25 million business-related electronic communications between January 2013 and June 2021. These communications were sent or received by H2C Securities' associated persons using four platforms made available by the firm.
These cases highlight the importance of compliance 符合规定 在金融,银行,投资和保险领域,合规是指遵守政府监管机构设定的规则或命令,无论是提供服务还是处理交易. 金融方面的合规也将是遵循已确定的指导方针或规范的状态. 这种指定的也可以包括确保组织遵守行业法规和政府立法的努力.理解合规合规是一个重要的因素. 在金融,银行,投资和保险领域,合规是指遵守政府监管机构设定的规则或命令,无论是提供服务还是处理交易. 金融方面的合规也将是遵循已确定的指导方针或规范的状态. 这种指定的也可以包括确保组织遵守行业法规和政府立法的努力.理解合规合规是一个重要的因素. 阅读此条款 with regulatory requirements in the financial industry.
ARGO币是一种新兴的数字货币，基于区块链技术，旨在为用户提供快速、安全、低成本的交易和转账服务。作为一种去中心化的加密货币，ARGO币的出现为用户提供了更多的选择和更多的机会。随着数字货币市场的不断发展壮大，越来越多的人开始关注和参与进来，ARGO币也成为了一个备受关注的项目。在购买或出售ARGO币时，选择一个可靠的交易平台至关重要。下面将介绍三个著名的交易所，它们分别是欧易交易所、币安交易所和
KOI币的创始人是谁?KOI币是近年来崛起的一种数字货币，发行于2018年。随着数字货币市场的不断增长，KOI币也逐渐受到了越来越多人的关注。那么，KOI币的创始人是谁呢？创始人介绍KOI币的创始人叫做吉子轩，是一名区块链技术专家。他在数字货币领域有着丰富的实践经验，曾经参与多个数字货币的开发和推广工作。吉子轩非常看好区块链技术的发展前景，因此在自己的技术探索过程中逐渐形成了KOI币的概念。吉子轩
ARTEQ币是一种新兴的数字货币，它基于区块链技术，旨在提供更快速、安全和便捷的支付解决方案。作为一种去中心化的数字货币，ARTEQ币能够为用户提供更多的隐私保护和交易安全性。对于那些想要购买ARTEQ币的投资者来说，选择一个可信赖的交易所是非常重要的。以下将介绍三个著名的ARTEQ币交易所，它们分别是欧易交易所、币安交易所和火必交易所。欧易交易所作为一家知名的数字货币交易所，致力于为全球投资者提
ARK币是一种基于区块链技术的数字货币，旨在建立一个去中心化的智能资产平台。ARK币具有高度可扩展性和跨链互通的特点，使得使用者可以无缝地在不同的区块链之间进行资产转移和智能合约执行。在购买ARK币之前，了解和选择一个可信的交易所是至关重要的。有许多专门交易数字货币的平台可供选择，其中包括一些知名的交易所，比如欧易交易所、币安交易所和火必交易所。欧易交易所是全球领先的数字资产交易所之一。该交易所提
JPD币历史价格走势怎么样？ JPD币是一种基于区块链技术的全球通用数字货币，其价格波动对于整个数字货币市场都有着很大的影响。在JPD币的发展历史中，其价格经历了很多个阶段，展现出了丰富的市场特点。2017 年: JPD币的初始价格阶段当JPD币刚刚问世时，在2017年初，它的价格还很稳定，一度在0.01美元左右徘徊。但是，随着时间的推移，JPD币的价格开始逐渐上涨，一直上升到发行期间的最高价1.
ARG币是一种基于区块链技术的加密货币，它的全称是Algorithmic Resale Governance。ARG币以去中心化为特点，通过智能合约实现交易和管理。这种货币具有高度的匿名性和安全性，受到越来越多投资者的关注和青睐。如果你想购买ARG币，可以考虑以下三个著名的交易所：欧易交易所、币安交易所和火必交易所。首先是欧易交易所，它是一个全球知名的加密货币交易平台。欧易交易所提供了多种数字资产
ARCHA币是一种基于区块链技术的加密货币。它的设计旨在为用户提供安全、快速和低成本的交易体验。ARCHA币的发行总量有限，这能帮助保持货币价值的稳定。欧易交易所是一个备受认可的加密货币交易平台。该交易所采用先进的技术，提供高级的安全性和用户友好的界面。欧易交易所支持ARCHA币的交易，并提供多种交易对供用户选择。用户可以使用欧易交易所进行ARCHA币的买入和卖出，同时也可以使用该交易所的工具进行
8 ATS币怎么买卖
ATS币是一种基于区块链技术的加密数字货币。它的全称是\"Auto Trading System Coin\"，是由Auto Trading System基金会发行的一种数字资产。ATS币的设计初衷是用于支持Auto Trading System平台上的自动交易系统，并在未来成为广泛应用于全球金融市场的一种虚拟货币。作为一种加密数字货币，ATS币的买卖交易主要通过一些知名的交易所进行。以下是三个著
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10 ASK币如何购买与销售
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