澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)已对联合全球资本私人有限公司(UGC)及其董事采取果断行动,禁止Joel James Hewish进入金融服务行业10年,并取消了UGC的金融服务许可证。
监管机构发现,教资会的授权代表参与了可疑的行为,包括建议客户建立自我管理的养老基金(SMSF),并投资于与合益相关的投机产品。ASIC的调查显示,UGC使用了欺骗性的客户入职流程,未能履行其作为持牌人的义务。
ASIC禁止Hewish的决定是基于他作为UGC的负责经理参与了UGC的不当行为。监管机构指出,Hewish在遵守金融服务法方面“根本缺乏能力”和“傲慢态度”。
由于多种违规行为,监管机构取消了UGC的AFS许可证,包括使用欺骗性的客户入职实践、推荐与Hewish相关的投机性投资、违反个人建议义务,以及未能满足一般持牌人要求,如确保高效和公平的服务提供、遵守金融法以及适当的利益冲突管理。