Silvergate已同意支付6300万美元,以解决包括美国证券交易委员会(SEC)在内的美国监管机构对其管理不善和误导投资者的指控。
这家加密货币友好型银行将向金融保护与创新部(DFPI)支付2000万美元,向美联储支付4300万美元$美国证券交易委员会评估的5000万罚款将被Silvergate向美联储和DFPI支付的款项所抵消。
周一,美国证券交易委员会起诉Silvergate Bank的母公司Silvergate Capital、前首席执行官Alan Lane和前首席运营官Kathleen Fraher误导股东。前首席财务官Antonio Martino被指控在银行亏损方面误导投资者。
此外,美联储和加州监管机构宣布,他们已经发现Silvergate在遵守反洗钱法方面的交易监控存在缺陷。
Lane和Fraher分别同意永久禁令、五年内不得担任高管或董事以及100万美元和25万美元的民事处罚。
Martino的律师在一份声明中表示:“Antonio Martino断然否认美国证券交易委员会对他的指控,Martino先生将在法庭上积极为自己辩护,他相信美国证券交易委对事实的过度报道和错误描述将是清楚的。”。
2023年3月,Silvergate表示,在因接触FTX而遭受损失后,将停止运营。与硅谷银行一样,Silvergate亏本出售债务证券,并经历了80亿美元的银行挤兑。
Silvergate发言人表示:“今天宣布的和解将有助于交出Silvergate的银行章程,这是该行继续有序结束并成功完成美联储、DFPI和SEC调查的一部分。”。