B.莱利财务报告2024年第一季度业绩；宣布季度股息为每股0.50美元

洛杉矶，2024年5月15日/PRNewswire/-多元化金融服务平台B.Riley Financial，股份有限公司（NASDAQ:RILY）（“B.Riley”或“公司”）今天发布了截至2024年3月31日的三个月财务业绩。

2024年第一季度总结

普通股股东可获得的净亏损5100万美元，主要由非现金、未实现投资损失驱动。总收入3.43亿美元，而2023年第一季度为4.32亿美元。营业收入（3）3.79亿美元，与3.89亿美元。经营业调整的息税折旧摊销前利润（4）（5）6600万美元与8800万美元。截至2024年3月31日，现金和现金等价物总额1.91亿美元。截至季度末，现金和投资总额（1）16.1亿美元。2024年优先票据的6.75%，已退役1.15亿美元；偿还5700万美元的银行债务融资和应付票据宣布的季度股息为每股普通股0.50美元

B.Riley Financial董事长兼联合首席执行官Bryant Riley评论道：“总的来说，尽管我们公司在过去几个月里经历了一些不寻常的事件，但从运营角度来看，我们本季度表现稳健。当我们回顾本季度时，值得指出的是，自去年以来发生了一些有意义的变化。2023年的业绩得益于5200万美元的未实现投资收益，以及我们上一年收购的到期消费应收款池的利息收入增加。相比之下，2024年第一季度反映了3000万美元的非现金投资损失，以及与提交10-K、内部审查和董事会审计委员会随后进行的独立调查相关的增量成本。不包括这些项目，根据我们核心业务的表现，营业收入与去年相比持平。莱利证券（Riley Securities）、财富管理（Wealth Management）和金融咨询（Financial Consulting），包括咨询服务（Advisory Services），第一季度业绩创下历史新高。"

B.Riley Financial联合首席执行官Tom Kelleher补充道：“就我们的经营业绩而言，B.Riley Advisory Services在评估和破产重组、诉讼咨询和房地产服务需求增加的推动下，实现了公司历史上最强劲的第一季度业绩。B.Riley Securities受益于稳定的交易环境，尽管资本市场部门的整体收入有所下降，但本季度的手续费收入与去年同期相比有所增加。财富管理运营利润率在过去两年中持续提高，我们的通信投资组合在本季度继续为我们的平台提供稳定的现金流。虽然Targus仍在继续克服宏观不利因素，但我们相信业务有望转型随着整个个人电脑市场的正常化。我们的核心运营业绩依然强劲，这在很大程度上要归功于B.Riley员工的持续奉献。”

莱利继续说道：“与我们的商业模式一致，我们自年底以来一直将投资货币化，并将资金用于偿还债券，偿还5700万美元的银行债务和应付票据，并重新部署有吸引力的新机会，包括与我们的品牌业务在战略上非常契合的诺金。我们的大美国集团零售清算和评估业务的战略审查过程正在进行中，我们对迄今为止看到的兴趣感到满意。在过去一个季度我们经历的所有干扰中，我们一直保持低调，专注于通过满足客户、合作伙伴和员工的需求，以股东的最大利益运营我们的业务。为此，我们很高兴向投资者提供0.50美元的季度股息。”根据我们第一季度的经营业绩，每股收益。”

普通股股息申报

公司已宣布季度股息为每股普通股0.50美元，将于2024年6月11日左右支付给截至2024年5月27日的在册普通股股东。

资产负债表摘要

截至2024年3月31日，公司拥有1.91亿美元的现金和现金等价物。截至季度末，现金和投资（1）总计16.1亿美元，其中包括9.43亿美元的净证券和其他投资，以及4.52亿美元的应收贷款（按公允价值计算）。

截至2024年3月31日，债务总额为21.9亿美元。截至季度末，扣除现金和投资后的净债务总额（1）为5.81亿美元。

赎回6.75%的2024年优先票据

2024年2月29日，公司赎回了其6.75%的2024年优先票据的本金总额约1.15亿美元。该公司宣布将于2024年5月31日赎回其6.75%的2024年优先票据中的剩余2500万美元。

2024年第一季度财务摘要

截至2024年3月31日的三个月内，普通股股东可获得的净损失为5100万美元，这是由约5900万美元的投资相关损失推动的，主要包括投资的非现金交易损失和贷款的公允价值调整，以及投资的已实现和未实现损失。相比之下，截至2023年3月31日的三个月，普通股股东可获得的净收入为1500万美元，其中包括约2300万美元的投资相关收益。

与2023年第一季度相比，2024年第一季度，公司还产生了约700万美元的专业服务费用增量，这与10-K表年度报告的提交以及公司董事会审计委员会进行的内部审查和随后的独立调查有关。

2024年第一季度的营业亏损为300万美元，而上一季度的营业收入为8500万美元。在正常化的基础上，经交易收入、贷款公允价值调整和专业服务费增量调整后，2024年第一季度的营业收入与上年同期相比持平，约为3300万美元。

2024年第一季度的总收入为3.43亿美元，而2023年第一季度为4.32亿美元。减少的原因是3000万美元贷款的交易损失和公允价值调整，主要与未实现的非现金投资损失有关，而上一年同期的交易收入和贷款公允价值调整为5200万美元。

2024年第一季度的营业收入（3）为3.79亿美元，而上一季度为3.89亿美元。服务和费用收入增长9%，达到2.57亿美元，高于上年同期的2.36亿美元。2024年第一季度的商品销售收入为5600万美元，而上年同期为6800万美元。

2024年第一季度，贷款和证券借贷的利息收入为6000万美元，而上一季度为7700万美元，这与公司按公允价值余额计算的应收贷款从截至2023年3月31日的7.72亿美元减少到截至2024年3月30日的4.52亿美元一致。

运营调整后的息税折旧摊销前利润（4）（5）为6600万美元，而2023年第一季度为8800万美元。

此处列出的某些信息，包括营业收入（3）和营业调整后息税折旧摊销前利润（4）（5），被视为非GAAP财务指标。关于B.Riley Financial使用非公认会计原则财务指标的信息，请参阅下文“非公认会计准则财务指标的使用”

补充财务数据

投资收益和损失包括投资的已实现和未实现收益和损失，无论是通过处置实现的还是由于按市值计价价格的变化而实现的，通常会导致我们的定期收益波动。因此，公司通常在营业收入（3）和经营业调整的息税折旧摊销前利润（4）（5）的背景下讨论其财务业绩，这些都被视为非GAAP财务指标。

有关经营业绩和投资业绩的其他详细信息，请参阅公司投资者关系网站上的2024年第一季度财务补充。公司在2023年第四季度重新制定了非GAAP运营指标，将固定收益交易收入包括在内。这一调整反映在所有期间的营业收入和经营业调整的息税折旧摊销前利润的对账中。

2024年第一季度分部财务摘要

细分市场亮点

资本市场部门2024年第一季度的收入为9000万美元，而2023年第一季度为1.85亿美元，主要是由于未实现的投资损失。2024年第一季度的分部收入从2023年第四季度的8400万美元增长了7%，部分原因是投资银行的交易环境总体改善。除去3600万美元的投资损失（2），1.26亿美元的分部营业收入（3）包括6000万美元的服务和费用收入，以及6000万美元贷款和证券借贷利息收入。2024年第一季度分部收入为40万美元，其中包括3000万美元的交易损失和贷款公允价值调整。不包括交易损失和贷款公允价值调整，2024年第一季度分部营业收入（6）为3600万美元。2024年第一季度，财富管理收入从2023年第一季度的5000万美元同比连续增长至5200万美元。经纪收入、咨询收入和辛迪加收入均较2023年第四季度连续改善。截至2024年3月31日，管理资产总额为258亿美元。2024年第一季度，拍卖和清算贡献了600万美元的分部收入和200万美元的部门收入，主要与欧洲正在进行的零售清算项目以及美国和加拿大的回头客有关。由于大型零售清算业务的偶发性影响，该细分市场的业绩因季度和年度而异。财务咨询收入从2023年第一季度的2500万美元增长了40%，达到3500万美元，主要与评估业务、破产和诉讼咨询任务以及房地产重组项目的增加有关。2023年，Farber和Crawford&Winiarski的加入也推动了收入的增长，这有助于咨询、破产咨询和诉讼咨询任务的增加。2024年第一季度，分部收入增长62%，达到600万美元，高于2023年同期的400万美元。2024年第一季度，通信部门收入为8200万美元，部门收入为800万美元。公司的通信业务组合继续成为平台的稳定现金流来源。2024年第一季度，消费品部门的收入为5200万美元，而上年同期为6600万美元。全球个人电脑和笔记本电脑销售持续疲软，导致该季度分部亏损300万美元。尽管面临宏观阻力，Targus仍然是PC和平板电脑配件类别的领导者，公司相信，当市场恢复增长时，Targuss处于有利地位。

品牌投资促进了2024年第一季度所有其他类别服务和费用收入的增加。截至2024年3月31日的三个月内，与证券拥有和品牌投资相关的股息收入为1180万美元。

电话财报会议详情B.Riley Financial将于美国东部时间5月15日下午4:30（太平洋时间下午1:30）开始举行盈利电话会议，讨论其2024年第一季度的业务和财务业绩。投资者可以访问网络直播音频和存档录音https://ir.brileyfin.com/events-and-presentations.网络录音将在5月29日之前提供重播。

关于B.Riley Financial B.Riley金融是一个多元化的金融服务平台，提供量身定制的解决方案，以满足其客户和合作伙伴的战略、运营和资本需求。B.莱利利用跨平台专业知识，在业务生命周期的每个阶段为客户提供全面的服务和协作解决方案。B.Riley通过其附属子公司提供端到端的金融服务，涵盖投资银行、机构经纪、私人财富和投资管理、财务咨询、公司重组、运营管理、风险和合规、尽职调查、法务会计、诉讼支持、评估和估价、拍卖和清算服务。B.莱利机会主义地投资以造福其股东，某些附属公司为资产丰富的公司发起并承销高级担保贷款。B.Riley是指B.Riley Financial，股份有限公司和/或其一家或多家子公司或附属公司。欲了解更多信息，请访问www.brileyfin.com。

脚注有关这些非公认会计原则术语的进一步讨论，请参阅“关于使用非公认会计准则财务指标的说明”。有关调整后的息税折旧摊销前利润、营业收入、营业调整后息税折旧及摊销前利润和分部营业收入（亏损）与可比GAAP财务指标的对账，请参阅本协议附录。

（1） 现金和投资总额定义为现金和现金等价物之和，扣除非控制性利息、限制性现金、清算经纪人应付款项、拥有的证券和其他投资，以公允价值减去（i）已出售但尚未购买的证券和（ii）与投资、客户合同预付款、应收贷款、以公允价值扣除已出售的贷款份额以及预付资产和其他资产中报告的其他投资相关的非控制性利益。（2） 投资收益（损失）定义为交易收入（损失）和贷款公允价值调整减去固定收益交易收入。（3） 营业收入是指（i）服务和费用、（ii）利息收入——贷款和证券借贷以及（iii）商品销售的收入之和。2023年第四季度，公司重新调整了运营财务指标，将固定收益交易收入包括在内。营业收入已调整为包括所列期间的固定收益交易收入。（4） 调整后的息税折旧摊销前利润包括利息、税款、折旧、摊销、重组费用、股份支付、贷款清偿损益、议价购买收益、商誉和商品名减值以及交易相关成本和其他成本。（5） 营业调整后息税折旧摊销前利润定义为调整后息税前利润，不包括（i）贷款的交易收入（损失）和公允价值调整，（ii）投资的已实现和未实现收益（损失），以及（iii）其他投资相关费用。2023年第四季度，公司重新调整了运营指标，将固定收益交易收入包括在内。营业调整后息税折旧摊销前利润已进行调整，以包括所列期间的固定收益交易收入。（6） 分部营业收入（亏损）定义为分部收入（亏损，包括固定收益交易收入，不包括交易收入（亏损、贷款公允价值调整和其他投资相关营业费用）。

关于使用非公认会计原则财务指标的说明本文中列出的某些信息，包括现金和投资总额、投资收益（损失）、营业收入、调整后的息税折旧摊销前利润、营业调整后的EBITDA和分部营业收入（损失），可能被视为非公认会计准则财务指标。B.Riley Financial认为，这些信息对投资者很有用，因为它为衡量公司的可用资本资源、业务经营业绩、收入和现金流提供了基础，（i）不包括营业收入、交易收入（损失）和贷款公允价值调整，（ii）不包括调整后的息税折旧摊销前利润、净利息支出、所得税准备金或收益、折旧、摊销、公允价值调整、重组费用、贷款终止收益、议价购买收益、商誉和商品名减值、股票薪酬、交易和其他费用，（iii）不包括上述调整后息税折旧及摊销前利润的调整以及交易收入（亏损）。扣除固定收益交易收入、已实现和未实现投资收益（损失）以及其他投资相关费用后的贷款公允价值调整，（iv）包括在交易收入（损失）和贷款公允价值调整的情况下，投资的已实现和未实现收益（损失），扣除固定收益交易收入和其他投资相关费用，和会计原则（“GAAP”）。此外，公司管理层在评估公司的经营业绩、管理层薪酬、资本资源和现金流时，使用了这些非公认会计原则财务指标以及最直接可比的公认会计准则财务指标。非公认会计原则财务指标不应与符合公认会计原则的财务信息分离或替代，公司报告的非财务指标可能无法与其他公司报告的类似标题的金额进行比较。

前瞻性声明本新闻稿中的声明不是对历史事实的描述，是基于管理层当前预期和假设的前瞻性声明，存在风险和不确定性。如果这些风险或不确定性出现，或者这些假设被证明是不正确的，我们的业务、经营成果、财务状况和股价可能会受到重大负面影响。您不应过度依赖此类前瞻性声明，这些声明基于我们目前可获得的信息，仅在本新闻稿发布之日发表。此类前瞻性声明包括但不限于关于我们的兴奋和业务部门的预期增长的声明。可能导致此类实际结果与此类前瞻性声明中预期或暗示的结果存在重大差异的因素包括但不限于B.Riley Financial，股份有限公司向美国证券交易委员会定期提交的文件中不时描述的风险，包括但不限于B.Riley Financial，股份有限公司2023年度报告中以“风险因素”和“管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析”（如适用）标题描述的风险。更多信息将在B.Riley Financial的10-Q季报中列出，截至2024年3月31日的三个月。应仔细考虑这些因素，并提醒读者不要过度依赖此类前瞻性声明。截至本新闻稿发布之日，所有信息均为最新信息，B.Riley Financial没有义务更新这些信息。

来源B.Riley Financial