陷入困境的外汇和差价合约经纪商XTrade的两名澳大利亚董事被禁止

时间:2024-09-30 编辑: 浏览:(879)

澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)今天(星期四)暂时禁止XTrade的两名前董事,XTrade是一家外汇和差价合约(CFDs)经纪商,在该国失去了运营许可证,因为他们未能管理利益冲突并确保合规。

专用的外汇云解决方案,具有稳定快速的跨境连接,能够满足高需求场景。阿里云助力外汇交易者在全球范围内安全运营。点击了解更多!

未能确保合规性

其中一位董事Shay Zakhaim将面临三年的禁令,不得以董事或责任经理的身份开展任何金融服务业务,而另一位董事Anthony Anderson将面临五年的禁令。

监管机构强调,这两名董事没有采取足够的措施来管理利益冲突,也没有阻止公司代表对澳大利亚客户采取激进的销售策略。此外,两人于2022年2月采取措施,确保经纪代表遵守当地金融服务法。

监管机构在公告中表示:“ASIC有理由相信Zakhaim先生和Anderson先生不适合、不受过充分培训或没有能力提供金融服务、担任金融服务业务的高级职员或控制金融服务业务。”。

陷入困境的经纪人

XTrade是一家零售场外(OTC)衍生品发行商,为客户提供高风险的差价合约和外汇合约。差价合约提供杠杆交易机会,使交易者能够推测标的资产的价值变化。

对这两名董事的禁令是在澳大利亚监管机构取消XTrade的澳大利亚金融服务(AFS)许可证约三个月后发布的。在该国经营XTrade品牌的AU Pty Ltd,因未能遵守AFS许可证持有人的一般义务。

根据澳大利亚监管机构的说法,XTrade在2018年6月至2022年9月期间没有履行AFS许可证持有人的一般义务。该经纪人被指控从事“不合情理的行为”

此外,监管机构强调,XTrade没有“采取合理措施确保其代表遵守金融服务法”,也缺乏“管理利益冲突的充分安排”。该经纪商也没有确保其“零售产品分销符合其目标市场决定”,也没有确保其服务“高效、诚实、公平”地提供

除了这些运营缺陷外,监管调查还显示,该经纪商“将自身利益置于客户利益之上,没有诚信行事”。经纪代表多年来一直存在不当行为,该经纪商没有确保他们接受了足够的培训。

尽管XTrade不再持有AFS许可证,但该品牌仍凭借伯利兹和南非的许可证在海外市场提供服务。

最新 更多 >
  • 1 在CPI和联邦公开市场委员会引发波动后,比特币(BTC)价格收于67.5万美元(市场观察)

    比特币在过去几天里经历了真正的过山车,因为预计美国CPI数据和随后的联邦公开市场委员会会议。 altcoins也经历了类似的过程,但现在尘埃落定,TON成为了今天表现最好的公司,其次是FET和KAS。 BTC的反复无常 主要加密货币度过了一个平静的周末,其价格主要在69500美元左右。周一开盘时表现更为乐观,该资产飙升至7万美元以上,但只是短暂上涨。 空头迅速拦截了这一移动,并将资产向南推进。这最

  • 2 6月12日最新市场概览:BTC、ETH、BNB、SOL、XRP、DOGE、TON、SHIB、ADA、AVAX

    积极的消费者价格指数(CPI)数据使比特币市场收复了6.9万美元的重要关口,这表明比特币市场有可能上涨至7.2万美元。 美国CPI数据公布后,比特币价格飙升,低于预期。CPI与上月持平,年化涨幅为3.3%,较上月的3.4%有所下降,比预期低0.1%。 从66000美元大关的强劲反弹表明,看涨的投资者仍然活跃,并在强烈的支撑水平上买入。交易员应预计下一次大幅波动将超过73777美元或低于56552美

  • 3 Databricks告诉投资者,年收入将在年中达到24亿美元

    Databricks联合创始人兼首席执行官Ali Ghodsi于2024年6月12日在旧金山举行的Databricks's Data and AI Summit新闻发布会上发表讲话。Jordan Novet | CNBC 数据分析软件供应商Databricks是美国市值最高的私营科技公司之一,该公司周三告诉投资者,到今年中点,年收入将达到24亿美元。Databricks首席财务官戴夫·孔特(Da

  • 4 Ripple CTO确认RLUSD Stablecoin对XRP有利

    Ripple首席技术官David Schwartz认为,即将推出的Ripple USD稳定币对XRP有利而非有害。 施瓦茨昨天在2024年XRP Ledger Apex峰会闭幕式上的闲聊会上分享了这一观点。 主持人要求Ripple高管澄清从XRP到稳定币的转变,因为波动性数字资产以前被认为更适合DeFi活动。 为什么Stablecoin是必要的 施瓦茨解释说,DeFi宇宙的演变已经证明了稳定币的重

  • 5 MoonBag在2024年6月飙升至加密货币预售榜首,在Dogecoin和Notcoin Wobble期间获得了令人印象深刻的88%的股权

    从被炒作的硬币失去动力到加密货币巨头面临挑战,加密货币世界并没有持续发展。MoonBag coin(MBAG)是加密货币世界所缺乏的,它是一个坚实的流动性计划、高可扩展性、高端安全性和88%APY的令人印象深刻的赌注奖励。它的预售成功让Dogecoin和Notcoin感到困惑,使其成为2024年6月加密货币预售的冠军。 MoonBag预售正在进行中,正在打破所有记录。零税收政策和健康的社区。它为

  • 6 Mellow Finance帮助Lido保持其作为最大DeFi协议的地位

    随着Mellow Finance本周的推出,帮助最初的股权协议Lido Finance从崛起的巨头EigenLayer手中抢夺市场份额,重新洗牌的战争正在升温。 Mellow Finance是Symbiotic的流动性重启协议,Symbiotic是EigenLayer的竞争对手,现在是Lido联盟的一部分,该联盟旨在将stETH建立为基础性重启资产。 仅在6月11日发布一天后,Mellow的锁定总

  • 7 Terraform Labs和Do Kwon将支付45亿美元解决美国证券交易委员会欺诈案

    根据周三提交的法庭文件,美国证券交易委员会(SEC)表示,Terraform Labs及其前首席执行官Do Kwon已同意支付约45亿美元,作为大规模和解协议的一部分。 上个月,UST和LUNA在2022年价值400亿美元的破产案背后的公司和个人被认定对民事欺诈指控负有责任。曼哈顿陪审团发现,Kwon和Terraform Labs在Terra区块链崩溃前误导了投资者关于其成功和稳定性的信息。 作为

  • 8 分析师Will Clemente表示,这就是为什么Memecoins在本周期的表现优于大多数Altcoins的原因

    一位受欢迎的链上分析师提供了一个理由,解释为什么模因币在这个周期的表现远远超过了大多数altcoins。 Will Clemente在接受比特币(BTC)牛市人士Anthony Polliano的最新采访时表示,交易员们之所以热衷于模因币,是因为他们认为加密货币行业提供了最高的上行潜力。 Clemente强调,虽然其他替代币有着坚实的基本面,但交易员忽略了它们,因为很难理解它们的价值主张。 “如果

  • 9 投资者蜂拥至2024年6月最佳加密货币预售:美元MBAG预计很快将触及1美元,放弃NEAR、BITBOT

    如果最好的投资机会从你手中溜走了呢?你会看着它逐渐消失,还是抓住它来改变你的命运?在比特机器人(Bitbot)和NEAR协议(NEAR)遭遇问题和担忧的风暴中,一颗新星正在崛起——MoonBag(MBAG)币。 MoonBag凭借其出色的MoonBagStaking Rewards而引人注目,被誉为2024年6月最佳加密货币预售。这枚迷因币的预售仍处于早期阶段,一个月内就已经累积了200多万美元

  • 10 柴犬(SHIB):购买 Dip 能为您带来多少利润

    原文来源:钮轱辘瑶著名 meme 币 Shiba Inu [SHIB] 以其急剧的涨跌而闻名。虽然它具有改变生活的能力,但它也可以保持静止。目前,SHIB 市场已经告别了百万富翁时代,正在与熊市作斗争。截至发稿时,该 meme 币的交易价格为 0.00002208 美元,日内下跌 1.48%。SHIB 的周线表现也并不理想,该资产下跌了 15%。不过,过去一年对于该资产而言可谓是多事之秋,其涨幅高