The National Futures Association (其他) has ordered London-based introducing broker Sigma Broking Limited to pay a 0,000 fine for alleged multiple compliance violations, according to an NFA decision issued on May 28.
专用外汇云解决方案,具有稳定和快速的跨境连接,能够满足高需求的场景.阿里巴巴云帮助外汇交易者安全地和全球地运营.点击了解更多!根据NFA听证会的决定,Sigma Broking未能在2020年,2021年和2022年进行年度反洗钱审计,并未能轻松访问交易前的书面通讯,并未能适当监督其业务.
The Hearing Panel's decision was based on a complaint issued by NFA's Business Conduct Committee in February and a settlement 结算 金融中的结算是指买方支付并收到协议的服务或商品的过程.该术语在纽约证券交易所 (NYSE) 等证券交易所使用,当证券换手时.当资产转让并以新买方的名义进行交易时,它被认为已经结算.此过程可能需要交易后几个小时或几天.这取决于清算过程.在美国,可交易股票的结算日期通常是2 金融中的结算是指买方支付并收到协议的服务或商品的过程.该术语在纽约证券交易所 (NYSE) 等证券交易所使用,当证券换手时.当资产转让并以新买方的名义进行交易时,它被认为已经结算.此过程可能需要交易后几个小时或几天.这取决于清算过程.在美国,可交易股票的结算日期通常是2 阅读此条款 offer submitted by Sigma Broking, in which the firm neither admitted nor denied the allegations and agreed to pay a fine of 0,000.
西格玛经纪商在其报价中承认,接受报价的任何决定都将包括发现西格玛经纪商犯下了投诉中指控的违规行为.NFA决定说.此外,西格玛经纪商在听证会小组中明确承认,在接受报价的任何决定中,西格玛经纪商向NFA提供了证据,表明该公司完成了2020年和2023年反反货币管制审计.
NFA orders London, United Kingdom introducing broker Sigma Broking Limited to pay a 0,000 fine 没有任何其他信息. 没有任何消息.
— NFA News (@NFA_News) 2024年5月28日作为NFA成员,Sigma Broking必须遵守自我监管组织的规则和法规.NFA监督美国衍生品行业,包括期货佣金交易商,引入经纪人,交换经纪人和其他市场参与者.
In a similar case a few months ago, the NFA imposed a fine of 0,000 on Braemar Securities, another London-based broker, 涉嫌未履行通信记录义务的情况 and improperly disclosing confidential customer information.
Another US regulator, the Financial Industry Regulatory Authority (FINRA), has also been issuing fines to firms in the financial sector. 金融大亨 recently reported on a case in April where 金融监管机构对RBC资本市场进行了罚款 for failing to comply with trade confirmation regulations. The firm agreed to pay 5,000 as part of a settlement, acknowledging its shortcomings in providing accurate and timely trade confirmations to customers.
A few weeks prior to the RBC Capital Markets case, 金融监管局对H2C证券公司进行了审查. and imposed a fine of 0,000 for failing to preserve and review over 1.25 million business-related electronic communications between January 2013 and June 2021. These communications were sent or received by H2C Securities' associated persons using four platforms made available by the firm.
These cases highlight the importance of compliance 符合规定 在金融,银行,投资和保险领域,合规是指遵守政府监管机构设定的规则或命令,无论是提供服务还是处理交易. 金融方面的合规也将是遵循已确定的指导方针或规范的状态. 这种指定的也可以包括确保组织遵守行业法规和政府立法的努力.理解合规合规是一个重要的因素. 在金融,银行,投资和保险领域,合规是指遵守政府监管机构设定的规则或命令,无论是提供服务还是处理交易. 金融方面的合规也将是遵循已确定的指导方针或规范的状态. 这种指定的也可以包括确保组织遵守行业法规和政府立法的努力.理解合规合规是一个重要的因素. 阅读此条款 with regulatory requirements in the financial industry.
1 MTN币有风险吗
随着区块链技术的不断发展，加密货币成为了一个备受关注的话题。其中，MTN币作为一种新兴的数字货币，备受投资者的关注。然而，随之而来的问题是，MTN币是否存在风险？这是值得探讨的问题。首先，我们需要了解的是，任何投资都存在风险，特别是在极其动态和不断变化的加密货币市场。MTN币也不例外。尽管MTN币背后的技术和项目可能具有潜在的价值，但投资者仍然需要考虑以下几个风险因素。首先，加密货币市场的波动性非
MNTP币有风险吗？在加密货币市场中，MNTP（Manna Token）是一个备受关注的代币。然而，就像任何其他数字资产一样，MNTP币也存在一定的风险。下面将探讨MNTP币的风险因素。1. 法律和监管风险：加密货币市场仍然处于法规和监管的不确定阶段。许多国家对于加密货币的立法和监管存在严格限制，可能会对MNTP的使用和交易带来风险。此外，在某些国家，加密货币交易甚至被禁止。2. 价格波动风险：M
NXC币是一种加密数字货币，具有独特的特点和价值。那么，NXC币究竟值多少钱一枚呢？让我们来一探究竟。首先，要了解NXC币的价值，我们需要从市场行情和需求供应两个方面来分析。市场行情是决定币值的重要因素之一。NXC币是在加密货币市场中自由交易的，其价值将受到市场供需关系的影响。当市场上的人们对NXC币的需求增加时，币值也会相应上涨；反之，如果需求减少，币值则会下跌。其次，NXC币的价值还受到供应量
4 MXY币有希望吗
近年来，随着加密货币市场的蓬勃发展，越来越多的数字货币开始出现。其中，MXY币作为一种新型加密货币备受关注。那么，MXY币有希望吗？下面将从技术、市场和社区三个方面进行分析，以更全面地了解其前景。首先，从技术角度来看，MXY币在其区块链技术方面具备一定的优势。MXY币采用了先进的去中心化区块链技术，在交易速度、安全性和可扩展性等方面有所突破。与此同时，MXY币还与其他大型区块链平台进行了合作，借助
5 NTR币有希望吗
近年来，随着加密货币的兴起，越来越多的人开始投资数字货币，希望能够在市场中获得巨额利润。在众多的加密货币中，NTR币备受关注。然而，对于NTR币是否有希望，人们的观点却各不相同。在了解NTR币是否有希望之前，我们首先需要了解它的基本信息。NTR币是基于区块链技术开发的加密货币，旨在创造一个去中心化的成人行业生态系统。该项目承诺提供匿名、安全、无缝的支付解决方案，并通过区块链技术确保交易的透明性。对
6 MRX币有风险吗
随着区块链技术的快速发展和加密货币的普及，越来越多的人开始关注并投资于数字货币。其中，MRX币作为一种新型加密货币，引起了广大投资者的兴趣。然而，就像任何其他投资一样，MRX币也存在一定的风险。首先，MRX币的市场波动性较大。虽然该币种可能会带来高额回报，但同时也伴随着巨大的风险。由于数字货币市场的非常规特点，其价格会受到市场供需、投机情绪、政策法规等多个因素的影响，导致价格的极端波动。因此，投资
7 MPL币有风险吗
近年来，随着区块链技术的快速发展和数字货币市场的兴起，越来越多的加密货币开始进入人们的视线。其中，MPL币作为一种新型数字货币，备受关注。然而，对于投资者来说，他们都希望知道MPL币是否存在风险。首先，MPL币作为一种加密货币，本身就具有一定的风险。相比于传统的法定货币，加密货币的价值波动更大，价格可以在短时间内出现大幅波动。这是因为加密货币市场相对较小，流动性不足，市场参与者相对较少，使得价格容
8 MTO币有希望吗
最近，随着数字货币市场的兴起，人们开始对各种新的币种产生了兴趣。其中，MTO币作为一种新兴的数字货币，备受关注。那么，MTO币有希望吗？下面我将从几个方面来分析一下。首先，MTO币的背后有着强大的技术团队支持。这个团队由一群经验丰富的区块链技术专家组成，他们在数字货币领域有着深厚的技术积累。他们使用了最新的区块链技术，保障了MTO币的安全性和可扩展性。其次，MTO币的应用场景非常广泛。它被设计为一
9 NCT币有希望吗
近年来，随着加密货币行业的快速发展，越来越多的人开始对不同的数字货币进行关注和投资。其中，NCT币作为一种新兴的加密货币，备受关注。那么，NCT币是否有希望成为未来的热门数字货币呢？首先，值得注意的是，NCT币是由一家名为Polyswarm的公司所发布的。该公司旨在为全球的网络安全行业提供创新的解决方案。通过使用区块链技术，Polyswarm构建了一个开放的市场，通过该市场，安全专家能够共享有关网
10 MUDOL2币有希望吗
近年来，随着区块链技术的不断发展和应用，加密货币成为了热门的投资标的。而在众多的币种中，MUDOL2币备受关注。那么，MUDOL2币有希望吗？我们不妨来探讨一下。首先，MUDOL2币背后的团队和技术是值得肯定的。MUDOL2币是由一群经验丰富的区块链专家所创建的，他们拥有深厚的技术功底和丰富的行业经验。这意味着MUDOL2币背后的技术基础是相对稳固和可靠的。其次，MUDOL2币在市场上拥有一定的知
