金融业监管局（FINRA）已任命Julie Glynn和Tina Gubb为执法高级副总裁。在今天（星期三）的一份声明中，FINRA提到，新的任命将加强该组织保护投资者和维护市场诚信的使命。

加强执法领导

Glynn和Gubb为他们的新角色带来了丰富的经验和专业知识。据报道，两人将直接向执行副总裁兼执法主管比尔·圣路易斯汇报，并担任高级法律顾问。他们将监督整个执法部门的高影响力调查和纪律处分。

Glynn和Gubb还将领导执行律师团队，并与FINRA的监管部门合作，以支持整个组织的执行。执行执行是客户向经纪公司提交订单的过程，经纪公司随后执行该订单，从而在给定资产中形成未平仓头寸。订单只有在完成时才会执行。在下单和执行之间通常存在一个时间延迟，称为延迟。在零售外汇领域，可靠的经纪商始终努力为客户提供最佳执行，以保持与客户的稳固业务关系。这是一个共同执行的过程，在此过程中，客户向经纪公司提交订单，经纪公司随后执行订单，从而在给定资产中形成未平仓头寸。订单只有在完成时才会执行。在下单和执行之间通常存在一个时间延迟，称为延迟。在零售外汇领域，可靠的经纪商始终努力为客户提供最佳执行，以保持与客户的稳固业务关系。这是本学期共同阅读的使命。他们的职责包括分别监督四个首席律师执法团队，格林还监督执法诉讼。

关于新任命，圣路易斯表示：“朱莉和蒂娜拥有堪称典范的法律专业知识，以及卓越的领导技能。我相信朱莉和蒂娜都有丰富的经验、战略思维和敏捷性，可以帮助领导我们的团队追求FINRA的投资者保护和市场诚信使命。”

Glynn从摩根大通加入FINRA，自2019年以来，她一直担任其财富管理业务的总法律顾问。在摩根大通任职期间，她就重大问题提供咨询，例如创建新的远程咨询渠道和增强公司的自主数字渠道。

她还管理着处理政府调查和与监管机构互动的团队，包括美国金融业监管局（FINRA）和美国证券交易委员会（SEC）。回到FINRA后，Glynn从2005年至2011年担任执法律师，她从摩根士丹利（Morgan Stanley）和Morrison&Foerster的工作中获得了宝贵的见解和经验。

FINRA的广泛任期

Gubb在FINRA的长期职业生涯始于1998年，当时他是欺诈检测和市场情报办公室的分析师。多年来，她担任过各种职务，专注于欺诈行为、市场操纵和内幕交易。Gubb领导了备受瞩目的调查和和解，包括2023年与美国银行证券公司达成的2400万美元的和解，该和解涉及信息或网络安全方面的欺骗欺诈交易，欺骗欺诈交易被定义为一个实体或程序成功伪造数据以获得非法优势的情况。这属于骗子和黑客的范畴。欺骗是伪装电子邮件或其他互联网通信的行为，使接收者认为它来自一个来源，而实际上来自另一个来源。在许多情况下，欺骗允许欺诈者通过欺骗进入您的计算机或网络。这可能适用于涉及信息或网络安全的电子邮件欺骗交易，即实体或程序成功伪造数据以获得非法优势的情况。这属于骗子和黑客的范畴。欺骗是伪装电子邮件或其他互联网通信的行为，使接收者认为它来自一个来源，而实际上来自另一个来源。在许多情况下，欺骗允许欺诈者通过欺骗进入您的计算机或网络。这适用于电子邮件阅读本条款中的国债。

作为首席法律顾问，Gubb负责监督与NMS条例、SHO条例和最佳执行有关的事项。自2002年以来，她在执法职位上的丰富经验为她担任高级副总裁的新角色做好了充分准备。