澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）今天（星期四）暂时禁止XTrade的两名前董事，XTrade是一家外汇和差价合约（CFDs）经纪商，在该国失去了运营许可证，因为他们未能管理利益冲突并确保合规。

未能确保合规性

其中一位董事Shay Zakhaim将面临三年的禁令，不得以董事或责任经理的身份开展任何金融服务业务，而另一位董事Anthony Anderson将面临五年的禁令。

监管机构强调，这两名董事没有采取足够的措施来管理利益冲突，也没有阻止公司代表对澳大利亚客户采取激进的销售策略。此外，两人于2022年2月采取措施，确保经纪代表遵守当地金融服务法。

监管机构在公告中表示：“ASIC有理由相信Zakhaim先生和Anderson先生不适合、不受过充分培训或没有能力提供金融服务、担任金融服务业务的高级职员或控制金融服务业务。”。

陷入困境的经纪人

XTrade是一家零售场外（OTC）衍生品发行商，为客户提供高风险的差价合约和外汇合约。差价合约提供杠杆交易机会，使交易者能够推测标的资产的价值变化。

对这两名董事的禁令是在澳大利亚监管机构取消XTrade的澳大利亚金融服务（AFS）许可证约三个月后发布的。在该国经营XTrade品牌的AU Pty Ltd，因未能遵守AFS许可证持有人的一般义务。

根据澳大利亚监管机构的说法，XTrade在2018年6月至2022年9月期间没有履行AFS许可证持有人的一般义务。该经纪人被指控从事“不合情理的行为”

此外，监管机构强调，XTrade没有“采取合理措施确保其代表遵守金融服务法”，也缺乏“管理利益冲突的充分安排”。该经纪商也没有确保其“零售产品分销符合其目标市场决定”，也没有确保其服务“高效、诚实、公平”地提供

除了这些运营缺陷外，监管调查还显示，该经纪商“将自身利益置于客户利益之上，没有诚信行事”。经纪代表多年来一直存在不当行为，该经纪商没有确保他们接受了足够的培训。

尽管XTrade不再持有AFS许可证，但该品牌仍凭借伯利兹和南非的许可证在海外市场提供服务。