美国证券交易委员会拒绝Ripple的1000万美元和解提议,称该数字不符合民事处罚法规

时间:2024-09-22 编辑: 浏览:(552)

美国证券交易委员会(SEC)对Ripple降低罚款严重程度的最新提议进行了反击。

在上周提交的一份法律文件中,这家旧金山支付公司指出,美国证券交易委员会最近与Terraform Labs达成了44.7亿美元的和解,这表明美国证券交易委员会在自己的案件中提出的民事处罚“不合理”。

然而,根据辩护律师和加密货币法律专家詹姆斯·K·费兰分享的法庭文件,美国证券交易委员会辩称,和解在确定诉讼处罚方面“价值有限”。

“在要求法院将其在本案中的处罚决定与Terraform的和解挂钩时,Ripple没有注意到那里的公司被告破产了,‘永远停业’,烧毁了其所有加密资产证券的钥匙,同意向这些证券的投资者返还大量资金,并在违规时罢免了两名负责的董事会成员。

美国证券交易委员会在同意和解时考虑了所有这些因素,并多次将其作为法院根据适用法律批准和解的相关事实。Ripple不同意这些救济——事实上,Ripple什么都不同意。”

Terraform的和解是在这家稳定币公司被认定在2022年TerraUSD和Luna破产案中诈骗投资者400亿美元后实现的,其中包括40.5亿美元的吐出和利息,此外还有4.2亿美元的民事罚款和8000万美元的公司名誉扫地的创始人Do Kwon的罚款。

Ripple的律师辩称,4.2亿美元的民事罚款约占Terraform实验室330亿美元总销售额的1.27%。

“正如Ripple的反对意见所解释的那样,在类似的(甚至更恶劣的)案件中,美国证券交易委员会同意对被告处以占被告总收入0.6%至1.8%的民事处罚。Terraform符合这种模式。相比之下,美国证券交易委员会寻求的民事处罚远远超过这一范围,尽管本案中没有欺诈指控,机构买家也没有遭受重大损失。”

但美国证券交易委员会声称Ripple的比较是站不住脚的。

“Ripple避免将Terraform和解的罚款与违法行为的毛利润进行比较。这一比例(4.2亿美元/35.87亿美元)明显更高:11.7%。将其应用于美国证券交易委员会要求法院退还的8.763亿美元的毛利润,结果是一个更大的数字,即1.026亿美元的罚款,而不是Ripple坚持的1000万美元的上限。而且,由于之前所述的原因,如此低的罚款不符合民事处罚法规的目的。”

2020年末,美国证券交易委员会首次起诉这家总部位于旧金山的支付公司,指控其将XRP作为未注册证券出售。

去年,美国地区法官Analisa Torres裁定,Ripple在公开市场上自动销售XRP不构成证券发行,这与美国证券交易委员会的指控相反。

然而,法官确实支持美国证券交易委员会的说法,即Ripple直接向机构买家出售XRP是证券发行。

3月,美国证券交易委员会要求法院命令该公司支付876308712美元的吐出款、198150940美元的判决前利息和87630871美元的民事罚款,总计约19.5亿美元。

Ripple的律师辩称,1000万美元将反映出该公司投诉前机构销售实际总收入的适当比例。

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