美国证券交易委员会、MSRB和美国金融业监管局为市政市场合规计划做好准备

时间:2024-09-24 编辑: 浏览:(987)

美国证券交易委员会(SEC)、市证券规则制定委员会(MSRB)和金融业监管局(FINRA)已宣布为市市场专业人士开放合规拓展计划注册。

专用外汇云解决方案,具有稳定快速的跨境连接,能够满足高需求场景。阿里云帮助外汇交易员在全球范围内安全运营。点击了解更多!

该活动将于2024年11月20日星期三和11月21日星期四举行。它将在科罗拉多州丹佛的拜伦·罗杰斯联邦大厦举行。现场和虚拟考勤选项都可用。

专业人士的监管见解

MSRB首席监管和政策官Ernesto Lanza表示:“我们很高兴继续与美国证券交易委员会和美国金融业监管局协调,继续与市政顾问和经销商进行公开对话,以解决他们的首要问题和利益。”。

“今年的计划以分组会议的形式专门针对市政顾问和经销商,解决包括小公司在内的各类市政市场专业人员的独特问题和需求。”

该计划向公众开放,旨在向市政市场参与者提供有关监管和合规的信息。在金融、银行、投资和保险领域,合规是指在提供服务或处理交易时遵守政府监管机构制定的规则或命令。财务合规也将是一种遵循既定准则或规范的状态。这一指定还可以包括确保组织遵守行业法规和政府立法的努力。理解合规合规是指在金融、银行、投资和保险领域,无论是提供服务还是处理交易,都要遵守政府监管机构制定的规则或命令。财务合规也将是一种遵循既定准则或规范的状态。这一指定还可以包括确保组织遵守行业法规和政府立法的努力。理解合规性合规性是一种阅读本术语的重要性。与会者将听取美国证券交易委员会、MSRB和美国金融业监管局工作人员的发言。

SEC市政证券办公室主任Dave Sanchez表示:“SEC期待着为市政市场参与者共同主办这一有意义的合规外展计划。”。

“这些小组讨论涉及重要的监管和指导信息,其中大部分包括新颖的想法和观点,市政市场参与者将发现这些信息在他们的角色和行业领导者中都很有价值。”

美国证券交易委员会、MSRB和美国金融业监管局将举办混合合规外联计划https://t.co/ON0fsGuEIk——SECLaw.com-证券法主页(@SECLaw)2024年7月1日

参与市政市场讨论

小组讨论将涉及几个主题。其中包括市政顾问和经纪人的合规问题、检查和执法重点以及监管前景。其他主题包括净资本要求、联邦信托义务和交易后监测。该活动还将解决市政市场的其他当前问题。

“合规外联计划是一个很好的机会,可以参与对话,促进有效的监管。监管与任何其他高净值行业一样,金融服务业受到严格监管,以帮助遏制非法行为和操纵。每种资产类别都有自己的一套协议,以打击各自形式的滥用。在外汇领域,监管由多个司法管辖区的当局承担,尽管最终缺乏具有约束力的国际秩序。谁是该行业的主要监管机构?”?英国金融行为监管局等监管机构(与任何其他高净值行业一样,金融服务业受到严格监管,以帮助遏制非法行为和操纵。每种资产类别都有自己的一套协议,以打击各自形式的滥用。在外汇领域,监管由多个司法管辖区的当局承担,尽管最终缺乏具有约束力的国际秩序。谁是该行业的主要监管机构?英国金融行为管理局等监管部门(阅读本术语,可以提高合规性,并加强每个人对该行业的了解,”美国金融业监管局考试和会员申请项目执行副总裁Michael Solomon说。

最新 更多 >
  • 1 ICP币对区块链技术普及的影响是什么?

    ICP币对区块链技术普及的影响是什么?区块链技术作为一种去中心化的分布式账本系统,具有不可篡改、透明、高度安全性和可追溯性等优点,已经在金融、供应链管理、医疗保健等领域得到广泛应用。而ICP币(Internet Computer Protocol)的出现则为区块链技术的普及带来了新的影响,下面将从以下几个方面探讨ICP币对区块链技术普及的影响。1. 提供去中心化应用平台ICP币是Internet

  • 2 艾达币提供的API和开发工具在哪里?

    艾达币提供的API和开发工具在哪里?艾达币(Ada)是一种基于区块链技术的数字货币,它以其安全性、可扩展性和可持续性而受到广泛关注。作为一种开放的平台,艾达币提供了一系列的API和开发工具,使开发者能够构建和扩展他们自己的应用程序。下面我们将介绍艾达币提供的主要API和开发工具以及它们所在的位置。1. Cardano节点APICardano节点API是艾达币提供的最重要的API之一。它允许开发者与

  • 3 $OIL币有多大潜力?$OIL币值得长期持有吗?

    OIL币有多大潜力?OIL币值得长期持有吗?近年来,数字货币领域蓬勃发展,不断涌现出新的加密货币。其中,$OIL币是一个备受关注的项目。那么$OIL币到底有多大潜力?它值得长期持有吗?让我们来探讨一下。OIL币简介OIL币是基于区块链技术的数字货币,其目标是通过与石油业务相关的创新技术和解决方案,推动能源领域的发展。OIL币的发行总量有限,这使得它成为了一个稀缺资源。同时,OIL币所采用的分布式账

  • 4 艾达币对初学者的友好程度是怎样的?

    艾达币对初学者的友好程度如何?艾达币(Cardano)是一个基于区块链技术的加密货币项目,其对初学者来说可能是一个友好的选择。以下是关于艾达币对初学者友好程度的讨论。易于理解和学习艾达币的团队致力于提供易于理解和学习的资料,使初学者能够快速了解并入门。他们提供了清晰的白皮书和技术文档,解释了艾达币的工作原理和设计哲学。此外,艾达币还提供了丰富的教育资源,包括视频教程、社区论坛和问答平台,以帮助初学

  • 5 $BST币能涨到多少钱一枚?$BST币未来价格预测

    机会与挑战:$BST币未来价格预测在加密货币市场激烈竞争的今天,越来越多新的数字货币在市场上涌现。$BST币作为一种新兴的加密货币,引起了广泛的关注。那么,$BST币在未来的价格会涨到多少钱一枚呢?让我们来展望一下未来的机遇和挑战,并进行一点价格预测。市场机遇首先,$BST币背后的基础技术非常强大。它基于区块链技术构建,具有去中心化、匿名性、安全性等特点,能够实现快速的交易、跨境支付和智能合约等功

  • 6 $CWOLF币值得买吗?$CWOLF币前景怎么样?

    $CWOLF币值得买吗?在加密货币市场上,$CWOLF币是近期备受关注的一种数字资产。那么,$CWOLF币值得买吗?它的前景如何呢?下面将对这些问题进行探讨。 什么是$CWOLF币?$CWOLF币是一个基于区块链技术的数字货币,它通过去中心化的方式运作,没有任何一个中央机构控制它。$CWOLF币的创新在于其采用了一种非常高效的共识机制,使得交易速度和确认时间得到了极大地提升。 $CWOLF币的优势

  • 7 $NA币有多大潜力?$NA币值得长期持有吗?

    $NA币有多大潜力?在数字货币市场中出现了许多新的项目和加密货币,其中$NA币作为一种具有潜力的数字货币引起了人们的关注。那么$NA币究竟有多大潜力?它是否值得长期持有?让我们来进行分析。1. 项目的背景和概述$NA币是一个基于区块链技术的数字货币项目,旨在为用户提供快速、安全和低成本的支付解决方案。该项目的目标是通过区块链技术的应用,推动全球支付行业的变革。2. 市场需求和竞争分析随着数字经济的

  • 8 艾达币的主要技术指标和性能是怎样的?

    艾达币的主要技术指标和性能是怎样的?艾达币(Cardano)是一种去中心化的数字货币,基于高度安全的区块链技术。它提供了分层架构,以便在保护用户隐私和安全的同时提供高度可扩展性和可持续性。下面将介绍一些艾达币的主要技术指标和性能:1. 基于Proof of Stake的共识机制艾达币采用了一种称为Ouroboros的Proof of Stake共识机制。Proof of Stake(PoS)是一种

  • 9 SSV币的安全性如何保障?

    SSV币的安全性如何保障?在数字货币交易市场的快速发展中,安全性一直是投资者最为关注的问题之一。而SSV币(Safe and Secure Virtual Coin)作为一种新型的数字货币,采取了多项安全措施来保障用户的资产安全。1. 链上智能合约技术SSV币基于区块链技术,通过使用智能合约来实现交易的自动化。智能合约是一种在区块链上执行的可编程代码,可以确保交易双方的资金安全。SSV币使用合约来

  • 10 $METAZ币有多大潜力?$METAZ币值得长期持有吗?

    潜力无限:METAZ币为什么有巨大的潜力?在数字货币市场中,METAZ币备受关注,这是一种具有巨大潜力的加密货币。以下是METAZ币的潜力以及为什么值得长期持有的一些原因。1. 高级技术和优质团队METAZ币背后是一支由领先的科技开发人员和行业专家组成的团队。他们拥有丰富的经验和技术知识,致力于开发并推广METAZ币的应用。这个团队的专业背景为METAZ币提供了坚实的基础,使其在数字货币市场中具备