摩根大通再次因监控失败而受到处罚：这次为2亿美元

美国商品期货交易委员会（CFTC）对摩根大通的一个部门处以2亿美元的罚款，原因是该部门在2014年至2021年间未能在其监控系统中捕获数十亿笔订单。然而，该公司只需支付1亿美元，其余部分将被之前的罚款所抵消。

对摩根大通证券的民事罚款伴随着对进一步违反商品期货交易委员会监管要求的停止令。

摩根大通巨额罚款

监管机构昨天（星期四）的公告详细说明，摩根大通承认该命令包括监控数据缺口的范围和原因，但没有承认或否认这一事实的调查结果。该公司已经与监管机构达成和解，并支付了巨额罚款。

CFTC执法总监Ian McGinley表示：“今天的决议包括重大处罚、某些事实承认，以及任命一名顾问以确保补救。”。

“我们希望它发出一个明确的信息，即CFTC注册人必须采取适当措施，通过测试和其他手段，确保直接来自交易所的完整贸易和订单数据被纳入贸易监控系统，并对订单进行监控。”

系统中存在严重缺口

2021年，摩根大通发现其在多个交易场所的交易监控机制存在漏洞。它还发现，贸易系统运行不正常，导致贸易监督存在漏洞。2014年至2021年间，该公司未能将数十亿条订单信息纳入其监控系统，该系统主要由“三家重要算法交易公司的赞助访问交易活动”组成

该行在一份声明中指出：“我们自我发现了这个问题，已经采取了重大补救措施，其他措施正在进行中；在我们对之前未获取的数据的审查中，我们没有发现任何员工不当行为或对客户或市场的伤害。”。“我们预计这些决议不会对客户的服务造成任何干扰。”

该行还表示，监管缺口已于2023年得到解决。

就在CFTC被处以巨额罚款的几个月前，这家华尔街巨头同意向美联储和货币监理署支付3.48亿美元，以弥补其贸易监督计划中的漏洞，导致其未能监督员工和客户的行为。CFTC的最新命令将从之前的罚款中抵消1亿美元的罚款。