您的外汇/差价合约经纪ASIC是否获得批准?调节器要求记录清理

时间:2024-09-22 编辑: 浏览:(800)

澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)敦促澳大利亚金融服务(AFS)持牌人在抽查记录数据中的错误和不一致后,审查并更正财务顾问登记册上有关其财务顾问的信息。

专用外汇云解决方案,具有稳定快速的跨境连接,能够满足高需求场景。阿里云帮助外汇交易员在全球范围内安全运营。点击了解更多!

这一举措也对外汇/差价合约经纪人产生了重大影响,因为ASIC的抽查发现了广泛的不准确之处。

澳大利亚证券投资委员会呼吁AFS持牌人纠正财务顾问记录

监管机构发现了几个问题,特别是与注册簿上错误标记为“已批准”的资格和培训课程有关的问题。常见的错误包括资格措辞不匹配,将专业名称列为已批准的资格,以及将衔接课程或未批准的资格标记为已批准。

澳大利亚证券投资委员会强调了准确记录的重要性,指出:“故意向澳大利亚证券投资公司提供虚假或误导性信息,或未能采取合理措施确保向澳大利亚证券和投资委员会提供的信息,都是严重违法行为。澳大利亚证券与投资委员会(ASIC)是澳大利亚企业、市场、金融服务和消费者信贷的主要监管机构。根据金融服务法,它有权促进、监管和执行澳大利亚金融法。澳大利亚委员会是根据2001年《澳大利亚证券与投资委员会法》设立和管理的。澳大利亚证券投资委员会最初是基于1989年ASC法案的澳大利亚证券委员会。最初,澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)是澳大利亚企业、市场、金融服务和消费信贷的主要监管机构。根据金融服务法,它有权促进、监管和执行澳大利亚金融法。澳大利亚委员会是根据2001年《澳大利亚证券和投资委员会法》设立和管理的。澳大利亚证券投资委员会最初是基于1989年ASC法案的澳大利亚证券委员会。最初,阅读这个术语是真实和正确的。"

监管机构已呼吁AFS持牌人,包括外汇/差价合约经纪人,立即核实注册簿上有关其财务顾问的所有信息,重点是批准的资格、税务咨询服务能力和联系方式。被许可人需要通过ASIC Connect提交“维护”交易来纠正任何不准确之处。

我们呼吁澳大利亚金融服务持牌人立即检查#FinancialAdvisers登记册上记录的准确性https://t.co/ZZ8srTX1kepic.twitter.com/znxVRBJMC1-ASIC媒体(@asicmedia)2024年7月1日

为了应对这些问题,澳大利亚证券投资委员会宣布对面向公众的财务顾问登记册进行修改。从2024年7月1日起,注册将不再显示财务顾问的教育和培训是否符合“批准”资格的要求。这一变化旨在减少混乱,并将消费者面临的风险降至最低。

此外,AFS许可证持有人现在必须在收到符合经验丰富的提供商途径资格的财务顾问的书面声明后通知ASIC。这条途径允许经验丰富的顾问在没有进一步教育的情况下遵守资格标准。

新举措

ASIC计划推出合规性合规性在金融、银行、投资和保险领域,合规性是指在提供服务或处理交易时遵守政府监管机构制定的规则或命令。财务合规也将是一种遵循既定准则或规范的状态。这一指定还可以包括确保组织遵守行业法规和政府立法的努力。理解合规合规是指在金融、银行、投资和保险领域,无论是提供服务还是处理交易,都要遵守政府监管机构制定的规则或命令。财务合规也将是一种遵循既定准则或规范的状态。这一指定还可以包括确保组织遵守行业法规和政府立法的努力。了解合规性合规性是2024年8月1日的“阅读本学期”计划,以确保注册簿上批准的资格信息的准确性。监管机构警告称,将在必要时考虑采取执法行动,特别是在2026年1月1日之前,届时所有财务顾问都必须遵守资格标准。

此外,澳大利亚证券投资委员会敦促市场中介机构加强对商业通信的监督。针对人们对在商业交易中使用不受监控和加密通信渠道的担忧,监管机构发布了一份新的信息表。

最新 更多 >
  • 1 美国现货比特币ETF昨日净流入1.32亿美元

    据HODL15Capital监测,6月7日美国现货比特币ETF净流入1.32亿美元,已连续第19个实现正流入。

  • 2 某聪明钱在3天内通过交易DJT获利37万美元,回报率超33倍

    据链上分析师@ai_9684xtpa 监测,聪明钱 5Ffhy 在三天时间内通过低吸高抛 DJT 已获利超 33 倍。该地址在 6 月 16 日以均价 0.001005 美元买入 1115 万枚 DJT,花费 74.69 枚 SOL (价值约 1.1 万美金),随后,在三小时前以价格 0.03468 美元全部清仓,获利 37 万美元,回报率达 3349%。

  • 3 Farcaster协议收入超177万美元,总用户数突破50万

    Dune 数据显示,截至 6 月 14 日,去中心化社交协议 Farcaster 总收入突破 177 万美元,目前为 1775419 美元,总用户数达 501,473 名。昨日消息,Farcaster 上个月宣布融资 1.5 亿美元,由 Paradigm 领投,凭借其 10 亿美元的估值,这是迄今为止对 Web3 社交媒体的最大投资。对于估值为何如此高,一个解释是,加密货币风投机构在参与其中。加密

  • 4 Loopring:用户须在7月4日前领取Loopring协议社区的TAIKO空投

    Loopring 表示,用户必须在 7 月 4 日之前领取 Loopring 协议社区的 TAIKO 空投。用户只需在其网站上检查路印协议 L2 激活钱包的资格,然后粘贴新 Taiko 主网地址即可接收空投。

  • 5 富达宏观总监:黄金和比特币可能还未成为绝对价值储存手段

    富达全球宏观总监Jurrien Timmer最近就比特币和黄金是否是更可靠的价值存储手段的争论发表了评论, Timmer推理建立在“财政主导”的概念之上,即政府采取行动扩大货币供应量,威胁货币的购买力。 Timmer指出,通货膨胀正在酝酿之中,历史的M2货币供应量/CPI关系证实了这一点。尽管根据理论,比特币和黄金可以说是最抗通胀的资产,但Timmer认为,即使在美联储最近采取鹰派立场之后,这种

  • 6 Celestia宣布Blobstream已上线以太坊主网

    模块化区块链网络 Celestia 在 X 平台宣布 Blobstream 已上线以太坊主网。由 Succinct Labs 开发的 Blobstream 将 Celestia 数据根的承诺流式传输到链上以太坊轻客户端,为以太坊 L2 提供无需许可的高吞吐量数据可用性(DA),并以加密经济保障而非声誉或隐藏信任假设来确保安全。注:Blobstream 仍处于早期阶段,是实验性软件,用户应自行承担使

  • 7 Bitget盘前市场ZKsync(ZK)最新成交价0.405USDT,24H涨幅6.41%

    Bitget 盘前交易市场数据显示,ZKsync(ZK)总交易额突破 270 万 USDT,最新成交价为 0.405 USDT,24H 涨幅 6.41%。ZKsync(ZK)的盘前市场交易将于今日 15:30 结束。同时,Bitget 将于今日 16:00 上线 Bitget 现货市场,开放 ZK/USDT 交易对。

  • 8 Nostra推出代币NSTR,空投申领持续至9月13日

    Starknet 生态 DeFi 协议 Nostra 宣布代币 NSTR 上线,并公布空投申领网站,申领将于 2024 年 9 月 13 日 22:00 关闭。 此前消息, Nostra 代币 NSTR 总供应量为 1 亿枚,启动时 100% 解锁,11% 在 TGE 时空投给社区。

  • 9 FOMC声明后,美联储8月维持利率不变概率为91.1%

    据 CME“美联储观察”:美联储 8 月维持利率不变的概率为 91.1%,降息 25 个基点的概率为 8.8%,降息 50 个基点的可能性为 0.1%。美联储到 9 月维持利率不变的概率为 38.3%,累计降息 25 个基点的概率为 56.6%,累计降息 50 个基点的概率为 5.1%。(金十)

  • 10 报告:自2018年以来,美国失去了14%的加密市场开发者份额

    Coinbase首席法务官paulgrewal.eth表示,我们最新的加密货币现状报告显示,随着链上活动和企业采用率的提高,自2018年以来,美国失去了14%的开发者份额,目前只有26%的加密货币开发者在美国。我们可能会失去技术创新方面的全球领导地位,但美国政府必须想要——并选择——做得更好。