加密货币交易所BitMEX承认违反银行保密法

周三，美国司法部（DOJ）宣布，BitMEX已承认违反《银行保密法》（BSA）。

根据最新公布的法庭文件，该交易所未能在2015年9月至2020年9月期间实施充分了解客户（KYC）和反洗钱（AML）计划。

BitMEX认罪

在此期间，商品期货交易委员会（CFTC）指控该平台向美国客户提供非法加密衍生品交易服务。此外，司法部指控该交易所的四名员工违反了BSA。

美国检察官达米安·威廉姆斯（Damian Williams）表示：“正如BitMEX的创始人和长期雇员于2022年在联邦法院承认的那样，该公司是2015年至2020年全球领先的加密货币衍生品平台之一，根据联邦法律的要求，该公司在美国没有任何有意义的反洗钱计划。”

Williams解释说，这使得BitMEX成为大规模洗钱和规避制裁计划的工具，对金融体系的完整性构成了严重威胁。

同样，联邦调查局代理助理主管克里斯蒂·M·柯蒂斯表示：“通过只强制宽松的服务访问证书，BitMEX不仅没有遵守国家规定的反洗钱程序，旨在保护美国金融市场免受非法行为者和交易的影响，而且故意这样做是为了增加业务收入。”

BitMEX由Arthur Hayes、Benjamin Delo和Samuel Reed于2014年创立。Gregory Dwyer作为第一名员工加入，后来于2015年成为业务发展主管。

2020年对三位联合创始人和Dwyer提出的指控，他们之前都认罪，与BitMEX现在认罪的指控几乎相同，并涉及该公司同期的活动。

起诉将由美国检察官办公室的非法金融和洗钱部门管理，该公司的联合创始人可能面临五年监禁。

违反监管规定

根据法庭文件和声明，为美国交易员提供服务和招揽业务并通过美国办事处运营的BitMEX被要求在CFTC注册并建立适当的反洗钱计划。这些计划对于防止金融机构被非法利用至关重要。

法庭文件显示，BitMEX的高管采取了具体行动来避免适用美国法律，如反洗钱和KYC要求，尽管他们知道这些要求是必要的。该公司只需要一个电子邮件地址，客户就可以访问其服务。

高级管理人员也充分意识到，美国居民至少在2018年之前一直在使用BitMEX的交易平台，而现有的防止此类交易的政策是无效的，很容易被绕过。

该公司还误导了一家银行关于子公司的目的，通过美国金融体系为数百万美元的转账提供便利。