Kraken要求法院驳回美国证券交易委员会指控加密交易所作为未注册证券经纪人运营的指控

时间:2024-09-22 编辑: 浏览:(55)

加密货币交易所Kraken正在反驳美国证券交易委员会(SEC)的说法。

11月,美国证券交易委员会指控Kraken作为未注册的证券交易所、经纪人、交易商和清算机构运营其加密货币交易平台。

今年早些时候,Kraken向美国地方法院申请驳回这些指控,该公司在周四提供了额外的论据来支持这一动议。

该交易所的律师辩称,美国证券交易委员会的论点将扩大投资合同的定义,并将监管机构的管辖权扩大到其授权职责之外。

“当被要求确定有问题的证券时,美国证券交易委员会会指出Kraken没有也不能进行交易、经纪或结算的事情。美国证券交易委没有确定投资合同,而是要求法院接受一个‘投资概念’。美国证券交易委员会没有确定一个企业,而是要求法庭接受一个“生态系统”。但Kraken不进行交易、经纪人交易或结算‘概念’或‘生态系统’。”

美国证券交易委员会从未明确声称,Kraken的实际交易、经纪和结算本身就是一份投资合同。这次失败凸显了美国证券交易委员会案件的根本问题。唯一被指控在Kraken上交易、经纪或结算的是数字资产,而不是投资合同。”

美国证券交易委员会辩称,Kraken在其平台上兜售11种不同的“加密资产证券”,法律要求其向监管机构注册。

“最高法院在SEC诉W.J.Howey Co.一案中的裁决迫使得出相反的结论。Howey法院根据《证券法》和《交易法》将‘投资合同’定义为‘一个人将资金投资于一家普通企业,并被引导仅从发起人或第三方的努力中获得利润的合同、交易或计划’。”

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