美联储指控为数字资产客户提供服务的CustomersBancorp风险管理和反洗钱存在“重大缺陷”

时间:2024-09-21 编辑: 浏览:(67)

美国联邦储备委员会在周四提起的执法行动中表示,发现Customers Bancorp Inc(CUBI.N)在风险管理和反洗钱法遵守方面存在“重大缺陷”。 该银行为数字资产客户提供服务,同意向美联储提交一份书面计划,以加强对其反洗钱要求和制裁相关规则的“董事会监督”。根据协议,该银行还同意提交一份计划,以改进其“数字资产战略”的风险管理实践。 美联储还要求Customers Bancorp提交修改后的客户尽职调查计划,其中应包括核实客户身份的文件,并“识别在该银行或通过该银行实施潜在非法活动风险较高的客户”。

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