董事的“骑士态度”导致ASIC被禁止10年,许可证丢失

时间:2024-09-29 编辑: 浏览:(250)

澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)已对联合全球资本私人有限公司(UGC)及其董事采取果断行动,禁止Joel James Hewish进入金融服务行业10年,并取消了UGC的金融服务许可证。

澳大利亚监管机构禁止金融服务总监,取消公司许可证

监管机构发现,教资会的授权代表参与了可疑的行为,包括建议客户建立自我管理的养老基金(SMSF),并投资于与合益相关的投机产品。ASIC的调查显示,UGC使用了欺骗性的客户入职流程,未能履行其作为持牌人的义务。

ASIC禁止Hewish的决定是基于他作为UGC的负责经理参与了UGC的不当行为。监管机构指出,Hewish在遵守金融服务法方面“根本缺乏能力”和“傲慢态度”。

由于多种违规行为,监管机构取消了UGC的AFS许可证,包括使用欺骗性的客户入职实践、推荐与Hewish相关的投机性投资、违反个人建议义务,以及未能满足一般持牌人要求,如确保高效和公平的服务提供、遵守金融法以及适当的利益冲突管理。

最新 更多 >
  • 1 美国国债收益率回升,美股暴跌:对比特币(BTC)和以太坊(ETH)市场趋势的影响

    由于美联储货币宽松计划的担忧,美国股指周三出现小幅下跌。道琼斯工业平均指数、S&;标普500指数和纳斯达克综合指数均下跌。主要公司的股票如〔…〕在COINOTAG阅读更多

  • 2 2024年投资这些加密货币,2025年购买私人飞机

    2024年加密货币市场显著增长,投资者关注选择合适的加密货币以实现奢侈目标。CYBRO作为一个L2区块链高收益平台备受关注,其原生代币预售价格较低,带来200%的投资回报率。Dogewallet、Sei和Pepe等加密货币也在波动市场中表现出色,但短期潜力有限。

  • 3 Bluefin与AmberGroup达成战略合作

    去中心化合约交易协议 Bluefin 宣布与 Amber Group 达成战略合作。

  • 4 美国立法者提议禁止加密混合器

    美国众议员肖恩·卡斯滕和其他四名民主党国会议员提出了一项名为《区块链完整性法案》的立法提案,旨在暂停两年加密货币混合器的运营。该法案试图遏制这些服务提供的匿名性,因为这些服务可能会掩盖加密货币交易的起源。金融实体(如交易所和受监管的金融服务提供商)将受到限制通过混

  • 5 5月9日隔夜重要动态一览

    21:00-7:00关键词:拜登、Coinbase、Pantera Capital、SEC 1. 拜登承诺否决众议院加密政策废除议案; 2. BitMEX推出期权交易平台PowerTrade; 3. VanEck研究主管:已推出MEMECOIN指数; 4. 摩根大通:公共区块链账本不适合大型交易; 5. Coinbase:NEON代币交易已面向德国用户开放; 6. 美国众议院通过决议推翻SEC加密

  • 6 2024年的Memecoin狂热:市场增长、争议和未来展望

    2024 年,尽管比特币因其 ETF 批准和减半事件而备受关注,但 memecoin 狂热仍引起了广泛关注,其市值达到 508 亿美元,顶级代币的回报率超过 1300%。memecoin 市场虽然表现出令人印象深刻的增长,但其价值和用途也饱受争议。值得注意的是,VanEck 已涉足 memecoin 市场,这表明尽管围绕这些数字资产存在争议,但 memecoin 是一种潜在的新资产类别。Memec

  • 7 机密计算网络Arcium获得550万美元战略融资

    机密计算网络Arcium完成了由 Greenfield Capital 领投的 550 万美元战略融资,融资总额达到 900 万美元。此轮融资的其他参与者包括 Coinbase、Heartcore Capital、Longhash VC、L2 Iterative Ventures、Stake Facilities、Smape Capital 和 Everstake,以及 Solana 联合创始人

  • 8 尽管价格下跌,比特币未平仓合约仍大幅上涨

    尽管比特币价格下跌,但这一王者币的未平仓合约却大幅增加。尽管比特币 [BTC] 的价格徘徊在 63,000 美元左右,但过去几天,其未平仓合约大幅增加。未平仓合约增加通常意味着更多交易者使用期货合约进入市场,从而导致波动性增加。这种波动性可以创造获利机会,但也带来更大风险。未平仓合约的增加还可以改善比特币市场的流动性,有利于 BTC 的整体市场健康。根据 CoinGlass 的数据,BTC 的空头

  • 9 美股上市公司JanOne收购区块链金融技术提供商ALT5SigmaInc.

    美股上市公司JanOne宣布收购区块链金融技术提供商ALT 5 Sigma Inc.,及其子公司和全资子公司,包括该公司旗下加密货币支付网关ALT 5 Pay和数字资产场外交易平台ALT 5 Prime。据悉该收购交易预计将于2024年5月13日当周完成且须遵守惯例成交条件和适用的监管要求,具体收购金额暂未披露,仅披露收购交易时JanOne将向ALT 5的前股东发行1,799,100股普通股,约占

  • 10 如何找到最好的奥币之前,他们泵!

    本文介绍了投资者在2024年牛市寻找高回报替代币的方法,重点介绍了CYBRO、Render(RNDR)、Jito(JTO)和Hashflow(HFT)等潜在项目。作者强调了CYBRO作为Blast生态系统中的关键角色及其预售投资的潜力。此外,还讨论了Render在区块链上的独特优势以及其市场地位的提升,同时分析了Jito的动态走势和市场信心。最后,文章提到了乐观主义(OP)的基本特征和其在以太坊交