FTX相关故障导致该银行被罚款6300万美元

时间:2024-09-21 编辑: 浏览:(404)

现已倒闭的加密货币友好型银门银行的母公司银门资本公司及其前高管已同意支付总计6300万美元的民事罚款,以与联邦和加州监管机构就内部管理和披露失误(包括其与加密货币交易所FTX的交易)达成和解。

多年疏忽被处以巨额罚款

正如昨天(星期一)宣布的那样,加州金融保护与创新部(DFPI)处以2000万美元的民事罚款,联邦储备委员会又处以4300万美元的罚款。证券交易委员会(SEC)证券交易委员会是美国最广为人知的独立机构之一。美国证券交易委员会的职责范围很广,帮助监管市场并遏制滥用行为。这包括执行联邦证券法,提出证券规则,以及监管美国的股票和期权交易所。作为美国最高监管机构之一,美国证券交易委员会负责监督上述领域的上市公司。美国证券交易委员会是美国最广为人知的独立机构之一。美国证券交易委员会的职责范围很广,帮助监管市场并遏制滥用行为。这包括执行联邦证券法,提出证券规则,以及监管美国的股票和期权交易所。作为美国最高监管机构之一,美国证券交易委员会负责监督上述领域的上市公司。Wha Read this Term)处以5000万美元的额外罚款,该罚款将被其他罚款抵消。

银门银行于2023年3月倒闭,2013年开始向加密货币公司提供银行服务后声名鹊起。在2018年11月提交的首次公开募股(IPO)文件中,该银行透露其拥有500多个加密货币客户,2019年在纽约证券交易所上市时,这一数字上升到750多个。它甚至有一个用于加密货币相关交易的内部结算工具。

此外,它与现已破产的加密货币交易所FTX有着密切的联系,这导致了对该银行的监管调查。

对运营商和高管的沉重指控

现在,美国证券交易委员会起诉了这家银行运营商、其前首席执行官Alan Lane和前首席运营官Kathleen Fraher,指控其在《银行保密法》/《反洗钱法》合规性方面误导投资者。在金融、银行、投资和保险合规方面,合规是指在提供服务或处理交易时遵守政府监管机构制定的规则或命令。财务合规也将是一种遵循既定准则或规范的状态。这一指定还可以包括确保组织遵守行业法规和政府立法的努力。理解合规合规是指在金融、银行、投资和保险领域,无论是提供服务还是处理交易,都要遵守政府监管机构制定的规则或命令。财务合规也将是一种遵循既定准则或规范的状态。这一指定还可以包括确保组织遵守行业法规和政府立法的努力。了解合规性合规性是一项“阅读本条款”计划和对加密货币客户(包括FTX)的监控。此外,前首席财务官Antonio Martino被指控在FTX倒闭后误导投资者有关预期证券销售损失的信息。

这些指控甚至突显出,该银行未能发现FTX主要客户进行的90亿美元可疑转账。

除了马蒂诺,其他人都同意在不承认或否认指控的情况下解决指控。Martino被指控违反了联邦证券法的某些反欺诈和账簿记录条款,以及协助和教唆Silvergate的某些违规行为。

美国证券交易委员会执法司司长Gurbir Grewal表示:“在任何时候,尤其是在危机时刻,上市公司及其高管都必须如实地与投资大众对话。”。“在这里,我们指控Silvergate、Lane和Fraher在这方面不仅表现不佳,而且表现得很欺诈。”

“在银门银行最大的银行客户之一FTX倒闭后,他们没有向投资者坦白其合规计划的严重缺陷,而是加倍努力,误导了投资者对这些计划的稳健性的认识。”

最新 更多 >
  • 1 ass币发行价格

    ass币发行价格是根据市场需求和供应情况来确定的,通常由发行方根据币种的特性和项目背景进行定价。在发行过程中,可能会考虑到市场趋势、投资者需求以及竞争对手的定价情况等因素。总的来说,发行价格的设定是为了保证项目的可持续发展,并吸引更多投资者参与。

  • 2 eoc币价格

    EOC币是一种加密数字货币,目前的价格在市场上有所波动。根据最近的数据,EOC币的价格在不断变化,投资者需要密切关注市场动态。EOC币的价格受多种因素影响,包括市场需求、交易量和行业趋势等。投资者在购买EOC币时要谨慎,了解市场风险并做好投资规划。EOC币价格的波动是市场的正常现象,投资者应根据自己的风险承受能力和投资需求做出合理的决策。

  • 3 09年在哪里可以买到比特币

    2009年比特币可以在Bitcointalk论坛上的交易板块进行购买。此时比特币还处于起步阶段,价格相对较低,有很多人通过挖矿或在线交易获取比特币。另外,也可以通过与其他比特币持有者直接进行交易来购买比特币。在当时,比特币的购买途径相对有限,主要靠社区交流和个人互相交易。

  • 4 ar币发行量

    AR币是一种加密货币,其总发行量为2100万枚。AR币的发行量是固定的,不会再增加。这意味着AR币具有稀缺性,同时也受到市场供需关系的影响。AR币的发行量限制了通货膨胀,使其成为一种有限且可预测的数字货币。Investopedia指出,由于AR币的发行量受到限制,可能会导致其价值在未来不断增长。AR币的发行量设定是为了确保其价值稳定且具有吸引力,同时保护用户资产免受通货膨胀的影响。

  • 5 aicn币

    aicn币是一种加密货币,通过区块链技术进行交易和存储。它的价值受到供求市场以及投资者对其未来发展的预期影响。作为一种数字资产,aicn币的特点包括去中心化、匿名性和安全性,使得它在跨国交易和投资领域具有广泛的应用前景。值得注意的是,投资者在交易和持有aicn币时需谨慎,因为加密货币市场波动大,存在一定风险。

  • 6 btcst币发行价

    BTCST币的发行价是根据市场供需和流动性来确定的,通常由交易所决定。发行价是一种初始价格,用于确定代币的价值和市场交易价格。BTCST币的发行价可能会受到比特币价格波动和市场情绪的影响。投资者应该密切关注市场动态和交易平台的价格变化,以获取最新的信息和数据。BTCST币的发行价可能会随着时间的推移而变化,因此持有者应该谨慎处理投资并做好风险控制。

  • 7 ampl币发行价

    AMPL币(Ampleforth)是一种基于弹性供应的加密货币,其发行价是由市场需求和供应量来决定的。AMPL币的发行价并非固定,而是会根据市场情况自动调整,以维持通货膨胀率在目标范围内。这种机制旨在稳定AMPL币的购买力,并将其用作一种有效的价值储存工具。AMPL币的发行价会根据每个供应周期的表现进行调整,以确保它能够适应市场的波动。因此,AMPL币的价格不会受到市场操纵或大规模购买卖的影响,为

  • 8 att币发行总量

    att币的发行总量是100亿枚。att币是一种基于区块链技术的加密货币,旨在为用户提供更安全、便捷的支付和交易方式。发行总量的设定旨在保持市场供需平衡,同时为投资者提供更长期的增值潜力。att币的发行总量将在未来根据市场需求和发展情况进行调整,以确保其稳定的发展和使用。

  • 9 今天比特币最新价格实情

    今天比特币的最新价格是XXX美元。比特币价格一直在波动,投资者需要谨慎选择时机进行交易。值得注意的是,比特币市场具有高波动性,价格可能随时发生变化。投资者应密切关注市场动向,做好风险控制。

  • 10 protoxide

    摘要:尊敬的protoxide 用户您好,我们很高兴能为您提供帮助。请问有什么问题需要解答或服务呢?如有任何疑问或需求,欢迎随时联系我们。祝您生活愉快!祝您工作顺利!