独家：“ASIC正在监控自营交易公司的出现”

“澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）正在监测与差价合约交易相关的‘自营交易’公司或服务的出现，”监管机构数字资产和市场集团高级执行主管Rhys Bollen博士证实。

Finance Magnates最近与博伦博士进行了会谈，博伦博士将参加8月27日举行的Finance Magnates-太平洋峰会上的“亚太贸易格局转型及未来”小组讨论。

“ASIC未来关注的一个领域是发行人通过新兴渠道（如‘自营交易’服务）分销差价合约。2024/25年，我们计划对整个差价合约行业的新兴分销方式进行详细监督，并审查消费者结果。”

ASIC的确认已成为监管机构对自营交易的最新评论。最近，CySEC主席George Theocharides博士也证实，在不久的将来，对自营交易公司“肯定会有更多的审查”。

大约一个月前，Finance Magnates独家报道称，欧洲证券和市场管理局（ESMA）对自营交易公司进行了初步检查，并讨论了该行业的潜在监管。一周后，我们发布了欧盟监管机构对该行业的第一份评论：捷克监管机构声称自营贸易公司“可能受到MiFID的约束”

现在，ASIC高管的确认表明，越来越多的监管机构正试图了解自营交易行业。然而，自营交易并不是ASIC关注的唯一领域。

“保护散户投资者免受高风险收购”

博伦博士补充道：“技术和自动化的发展以及散户投资者参与度的提高极大地促进了交易行业的变化，给我们的监管环境带来了新的威胁和危害。”。“这反映在我们多年来的战略重点中，越来越关注网络安全、技术和运营弹性、人工智能、机器学习、电子交易和加密资产。”

博伦博士断言：“随着技术的发展，这些将继续是ASIC未来的重点领域，我们强调强有力的治理和风险管理的重要性。”。他保证，ASIC还将继续采取行动，保护散户投资者免受可能不公平、不恰当或导致不良结果的高风险要约和商业行为的影响。

博伦博士还强调，遵守市场诚信规则以及设计和分销义务（DDO）的要求“将继续是我们的重点”

ASIC于2021年10月实施了DDO规则，并严格执行了金融服务公司的这些义务。它要求金融服务提供商确保产品的设计考虑到消费者的需求，并以有针对性的方式进行分销。他们还必须监控结果，并随着时间的推移重新评估其产品治理安排。

监管机构对几家违反DDO的金融服务公司采取了行动，其中包括盛宝银行和Mitrade等知名品牌。它甚至起诉零售经纪商eToro违反DDO规则，此案目前正在联邦法院审理。

“我们继续看到传统经纪商的整合”

博伦博士说：“ASIC正在促进对要求的遵守，打破不良做法，并在适当的情况下采取强有力的行动来执行法律和保护消费者。”。

在谈到监管机构面临的挑战时，他指出：“技术变革从根本上改变了贸易行业”，并补充道：“除其他影响外，它还使交易和信息更容易获取，加剧了竞争，分散了市场，提高了市场速度。”

他指出：“我们继续看到传统经纪商的整合和在线交易提供商的激增。”。

“探索人工智能的潜在用途”

监管机构关注的另一个领域是人工智能（AI）的“快速变化和扩张”。正如博伦博士所承认的那样，“我们预计它将继续提高风险管理和运营的效率，如价格预测、对冲和欺诈检测。”他补充说，“最近的发展，特别是生成式人工智能的发展，可能会产生新的和不同的风险和问题。”

博伦博士表示，这也意味着市场不当行为的威胁在不断演变和复杂化，因此需要加强监督和执法能力，以保持领先地位。这包括投资于数据和技术，以帮助打击创新形式的市场不当行为。“保护市场完整性是ASIC长期关注的焦点，”他肯定地说。

博伦博士进一步证实，ASIC将继续探索人工智能和其他技术的潜在用途，以更好地了解其应用方式及其风险和机遇。他声称：“金融体系的所有参与者，包括监管机构，都有责任在创新与负责任和合乎道德地使用新兴技术之间取得平衡。”。

澳大利亚被认为是零售贸易的成熟市场之一。多年来，ASIC彻底改变了零售交易的规则，以保护投资者的利益。在众多投资工具中，加密货币也在澳大利亚投资者中留下了印记。

ASIC和@HTI_UTS上周举办了ASIC x UTS人工智能监管机构研讨会，汇集了来自学术界、商业、工业和政府的专家，就人工智能如何改变监管以及监管机构开展工作的方式进行了批判性对话。pic.twitter.com/I1K2rFzJpm-ASIC Media（@asicmedia）2024年5月30日

“[加密货币]发行人…需要澳大利亚金融服务许可证”

当被问及澳大利亚是否有必要建立类似MiCA的监管框架时，Bollen博士说：“根据现行法律，许多加密资产产品都是金融产品。”

他解释说，发行人以及任何交易这些加密资产的中介机构和交易所都需要澳大利亚金融服务许可证。他澄清说：“我们正在寻求在可能的情况下提供额外的指导，包括通过法庭程序明确现有法律的适用。”。

Bollen博士还指出，澳大利亚政府已经提出了数字资产设施的许可制度，这些设施是提供加密资产托管和交易服务的设施。这将包括所有数字资产，而不仅仅是现行法律下的金融产品。政府还提出了一个更新的支付服务监管制度，包括某些稳定币。“这些改革将共同确保澳大利亚对所有主要形式的加密资产活动进行监管。”

澳大利亚对加密货币/web3的态度使其远远落后，我只是说，从我去年遇到的许多情况来看，我相信有更多的定量证据可以证明这一点，例如：-移居海外的澳大利亚人才-对…缺乏政治兴趣pic.twitter.com/wHQeXBAbSq-Jabz（@jabranthelawyer）2024年7月22日

“ASIC获得了新的规则制定权”

在澳大利亚的监管方面，ASIC负责监管该国更广泛的金融服务市场。因此，它对金融服务业拥有巨大的权力和权威。澳大利亚政府正在向监管机构提供更多权力，以更好地控制市场。

博伦博士指出：“随着金融市场基础设施（FMI）和清算与结算竞争（CiCS）改革的推进，我们的市场基础设施力量，特别是CS设施，正处于重大发展时期。”。

他进一步解释说，根据议会去年9月通过的CiCS改革，ASIC获得了清算和结算服务的新规则制定权。2024年5月，现金股权服务的这些权力被激活。他表示：“我们的新权力旨在在有竞争和没有竞争的情况下促进竞争结果。”。“ASIC打算就现金股票的CS服务规则草案进行咨询，以便在7月实现这些成果。”

博伦博士保证，ASIC会密切关注金融市场的其他变化。它观察到澳大利亚上市公司最近有所下降，并转向私人市场。他断言，ASIC正在通过扩大其对资本市场结构变化的关注来做出回应。“这包括在我们开展市场清洁工作时检查其他产品和市场，并进一步考虑公司如何管理内部信息。ASIC致力于确保澳大利亚市场保持清洁和透明。”