The National Futures Association (其他) has ordered London-based introducing broker Sigma Broking Limited to pay a 0,000 fine for alleged multiple compliance violations, according to an NFA decision issued on May 28.
专用外汇云解决方案,具有稳定和快速的跨境连接,能够满足高需求的场景.阿里巴巴云帮助外汇交易者安全地和全球地运营.点击了解更多!根据NFA听证会的决定,Sigma Broking未能在2020年,2021年和2022年进行年度反洗钱审计,并未能轻松访问交易前的书面通讯,并未能适当监督其业务.
The Hearing Panel's decision was based on a complaint issued by NFA's Business Conduct Committee in February and a settlement 结算 金融中的结算是指买方支付并收到协议的服务或商品的过程.该术语在纽约证券交易所 (NYSE) 等证券交易所使用,当证券换手时.当资产转让并以新买方的名义进行交易时,它被认为已经结算.此过程可能需要交易后几个小时或几天.这取决于清算过程.在美国,可交易股票的结算日期通常是2 金融中的结算是指买方支付并收到协议的服务或商品的过程.该术语在纽约证券交易所 (NYSE) 等证券交易所使用,当证券换手时.当资产转让并以新买方的名义进行交易时,它被认为已经结算.此过程可能需要交易后几个小时或几天.这取决于清算过程.在美国,可交易股票的结算日期通常是2 阅读此条款 offer submitted by Sigma Broking, in which the firm neither admitted nor denied the allegations and agreed to pay a fine of 0,000.
西格玛经纪商在其报价中承认,接受报价的任何决定都将包括发现西格玛经纪商犯下了投诉中指控的违规行为.NFA决定说.此外,西格玛经纪商在听证会小组中明确承认,在接受报价的任何决定中,西格玛经纪商向NFA提供了证据,表明该公司完成了2020年和2023年反反货币管制审计.
NFA orders London, United Kingdom introducing broker Sigma Broking Limited to pay a 0,000 fine 没有任何其他信息. 没有任何消息.
— NFA News (@NFA_News) 2024年5月28日作为NFA成员,Sigma Broking必须遵守自我监管组织的规则和法规.NFA监督美国衍生品行业,包括期货佣金交易商,引入经纪人,交换经纪人和其他市场参与者.
In a similar case a few months ago, the NFA imposed a fine of 0,000 on Braemar Securities, another London-based broker, 涉嫌未履行通信记录义务的情况 and improperly disclosing confidential customer information.
Another US regulator, the Financial Industry Regulatory Authority (FINRA), has also been issuing fines to firms in the financial sector. 金融大亨 recently reported on a case in April where 金融监管机构对RBC资本市场进行了罚款 for failing to comply with trade confirmation regulations. The firm agreed to pay 5,000 as part of a settlement, acknowledging its shortcomings in providing accurate and timely trade confirmations to customers.
A few weeks prior to the RBC Capital Markets case, 金融监管局对H2C证券公司进行了审查. and imposed a fine of 0,000 for failing to preserve and review over 1.25 million business-related electronic communications between January 2013 and June 2021. These communications were sent or received by H2C Securities' associated persons using four platforms made available by the firm.
These cases highlight the importance of compliance 符合规定 在金融,银行,投资和保险领域,合规是指遵守政府监管机构设定的规则或命令,无论是提供服务还是处理交易. 金融方面的合规也将是遵循已确定的指导方针或规范的状态. 这种指定的也可以包括确保组织遵守行业法规和政府立法的努力.理解合规合规是一个重要的因素. 在金融,银行,投资和保险领域,合规是指遵守政府监管机构设定的规则或命令,无论是提供服务还是处理交易. 金融方面的合规也将是遵循已确定的指导方针或规范的状态. 这种指定的也可以包括确保组织遵守行业法规和政府立法的努力.理解合规合规是一个重要的因素. 阅读此条款 with regulatory requirements in the financial industry.
Mrty币是什么？Mrty币（简称MR）是一种基于区块链技术的加密数字货币。其全称为Merty Token，是由一家创新的区块链技术公司所发行的。与其他数字货币相比，Mrty币具有去中心化、可追溯性和匿名性等特点，被广泛应用于数字资产交易和支付领域。Mrty币的特点1. 去中心化：Mrty币采用区块链技术，没有中央机构控制，所有交易记录保存在分布式账本上，使得交易更加透明和安全。2. 可追溯性：由
BCCN币的发行价格和发行总量BCCN币是一种新兴的加密货币，具有独特的发行价格和发行总量。本文将介绍BCCN币的发行价格和发行总量以及其对市场的影响。发行价格在BCCN币的初次发行阶段，其发行价格被确定为每个币的价格。这个价格可能会在未来发生变化，可以根据市场需求和供应情况进行调整。BCCN币的发行价格是由市场决定的，取决于投资者对该币种的需求和愿意支付的价格。当投资者对BCCN币表现出高度的兴
CIMO币在哪个交易所可以购买CIMO币作为一种数字货币，可以在许多不同的交易所进行交易购买。以下是一些常见的交易所，可以购买CIMO币的介绍。1. 火币网火币网是全球知名的数字货币交易平台之一，提供了丰富的数字资产交易对。用户可以在火币网上注册账号，并完成KYC验证后，即可进行CIMO币的买卖交易。火币网拥有稳定的交易平台和安全的交易环境，因此是CIMO币的一个不错的选择。2. 币安币安是全球领
ryz币最高价是多少？ryz币是一种新兴的加密货币，目前市场上的最高价是XXX，是在XXX达到的。这个价格相对于初始发行价有很大的涨幅，显示出ryz币在市场上的活跃度和被投资者的关注度。但是，需要注意的是，加密货币市场的价格波动非常大，最高价不代表ryz币的真正价值。因此，我们需要更深入地了解ryz币的背景和特点，以决定是否值得入手。ryz币值得入手吗？首先，我们需要考虑ryz币的基本信息和技术基
USDG币最高价是多少？USDG币是一种加密货币，它的最高价取决于市场供求，交易所的交易活动以及投资者的情绪等因素。目前，USDG币的最高历史价格是XXX美元，这是在XXXX年达到的。但是，请注意，加密货币市场是非常波动的，价格可能随时发生变化。USDG币值得入手吗？当考虑是否值得购买USDG币时，需要评估多个因素，包括加密货币市场的整体走势、USDG币的潜在应用和未来发展前景，以及你个人的投资目
介绍XCE币是一种虚拟数字货币，采用区块链技术。它是区块链领域内的新兴币种之一，引起了广泛的关注。很多人关心XCE币的最高价是多少，并想知道它是否值得入手。本文将对这些问题进行探讨和分析。XCE币最高价截至目前，XCE币的最高价是100美元。这是在2021年初，全球数字货币市场的繁荣时期，XCE币价格一路攀升到历史高点。然而，请注意，这只是过去的数据，在投资中过去的表现不代表未来的趋势。而且数字货
Ciph币交易所的概述Ciph币交易所是一家数字货币交易平台，致力于为用户提供安全、便捷的加密货币交易服务。作为一家知名的交易所，Ciph币拥有全球用户群体，并提供多种币种的交易对。交易品种Ciph币交易所支持的币种众多，包括比特币（BTC）、以太坊（ETH）、莱特币（LTC）、瑞波币（XRP）等。用户可以通过Ciph币交易所进行币币交易，满足各种投资需求和交易策略。交易手续费Ciph币交易所收取
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