金融业监管局（FINRA）禁止一名前富国银行经纪人从客户那里窃取资金。
在一封接受、弃权和同意书（AWC）中，监管机构表示，前富国银行员工Andrew J.Egber故意无视合作调查的请求，违反了美国金融业监管局的两项规定。
上个月，富国银行修改了Egber的U5表格，称这家银行业巨头已开始对“可能盗窃客户资金的指控”进行内部审查
美国金融业监管局要求成员公司提交U5表格，解释前员工离职的原因。
3月29日，美国金融业监管局表示，它向Egber发送了一份提供信息和文件的请求，以进一步了解富国银行修改后的U5文件。监管机构还表示，同一天，它向Egber发出了出庭作证的请求。
但美国金融业监管局表示，Egber拒绝了这两项请求。
“在2024年4月9日与美国金融业监管局工作人员的通话中，在2024月11日与美国银行业监管局员工的电子邮件通信中，根据本协议，Egber承认他收到了美国金融业管理局规则8210的请求，他不会在任何时候出示所要求的信息和文件，也不会在任何时间出庭作证。”
由于拒绝合作，Egber被禁止“以任何身份”与任何美国金融业监管局成员组织合作，包括担任文书或部长职务。
AWC也将成为Egber永久纪律记录的一部分，该文件将通过监管机构的公开披露计划提供。
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