运营IC Markets品牌的塞浦路斯监管实体IC Markets（EU）因“故意和蓄意”违反杠杆规则而被塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）罚款20万欧元。

违反杠杆限制

根据今天（星期五）的监管公告，该经纪商的塞浦路斯监管实体通过在离岸实体下为客户提供高达1000:1的杠杆水平。在欧盟，外汇和差价合约（CFDs）经纪商只能提供高达30:1的杠杆。

CySEC主席George Theocharides博士表示：“CySEC认真对待受监管实体的任何不当行为，并决心停止不合规的运营，以加强投资者保护和投资部门的负责任增长。”。

然而，IC Markets否认了监管机构决定的依据，并发誓要对此事提出上诉。该公司的一位发言人告诉Finance Magnates：“IC Markets（EU）Ltd断然否认塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）2024年7月19日决定的依据，并将严格上诉。CySEC无视无可辩驳的审计证据，而是根据一名前员工提供的信息做出决定，该员工因不当行为被解雇。”

“此人恐吓并威胁公司参与监管，声称与CySEC有着密切的个人联系。此外，CySEC似乎在没有提供具体证据的情况下做出了假设，导致决策基于猜测而非事实。这对监管过程的公正性和完整性提出了严重质疑。”

该公司补充道：“这种对有偏见的证词的依赖，同时忽视了不可否认的证据，表明CySEC有选择地和不成比例地应用监管机构，危及透明度、市场诚信和公平竞争。IC Markets致力于通过上诉程序质疑这一决定。”

关于杠杆的严格规则

IC Markets总部位于澳大利亚，提供杠杆交易，包括保证金外汇和其他资产类别的差价合约。除了澳大利亚和塞浦路斯，该经纪商还受到塞舌尔和巴哈马的监管，这两个离岸司法管辖区允许经纪商向散户提供更高的杠杆水平。它最近还通过在肯尼亚获得许可证进入了非洲。

与离岸监管机构不同，欧洲证券和市场管理局（ESMA）在2018年将向散户提供的杠杆限制在1:30，而澳元柜台也在2022年引入了类似的限制。监管机构将保护零售客户免受高风险杠杆头寸的影响作为实施杠杆限制的原因。

塞浦路斯监管机构的公告称：“在实施行政罚款时，塞浦路斯证券交易委员会考虑了确保受其监管的人员充分遵守法律规定的重要性等因素。”。“IC Markets（EU）Ltd没有确保保护其客户的利益，CySEC对此特别重视。”

有趣的是，CySEC指出，IC Markets在违规行为中表现出“重复行为”，因为监管机构在2021年干预了该经纪商的类似违规行为。当时，该经纪商“向CySEC保证会采取纠正措施”